品才網>工作計劃范文>投資者教育工作計劃

投資者教育工作計劃

時間：2022-07-11 15:37:10 工作計劃范文我要投稿

相關推薦

2017年投資者教育工作計劃

　　2017年投資者教育工作計劃怎么寫，以下是pincai小編精心整理的相關內容，希望對大家有所幫助!

2017年投資者教育工作計劃

　　一、成立營業部投資者教育工作小組，以保證投資者教育工作的有效展開

　　根據《xx證券有限責任公司投資者教育工作制度》，繼20xx年的投教小組成員構成的基礎上細化小組機制，相關投教工作明確分工。

　　組長全面負責營業部投資者教育工作的總體規劃和統籌指導，投資者教育工作的組織部署、落實情況的督導及檢查;執行人負責投資者教育工作的實施及匯報;各部門配合執行人進行具體的投資者教育工作。

　　營業部投資者教育工作將堅持常規教育與集中教育相結合，重點教育與普及教育相結合，遵循長期性、實用性、有效性的原則，實現投資者教育與投資者共同成長，達到共贏。

　　同時營業部將投資者教育考核納入到營業部日常經營管理考核中，確保投資者教育工作質量。

　　二、提高認識，強化自身

　　投資者是資本市場的基礎，保護投資者合法權益是證券機構應盡的義務。我們要深刻的認識到投資者教育工作的重要性，并通過三個轉變來探索投資者保護教育工作的有效途徑：一是由外部強制向內生需求轉變，二是由免責型風險提示向盡責型客戶適當性管理轉變，三是由臨時專項向日常化制度轉變。本營業部將細化明確各個業務崗位的投資者保護與教育工作職責，將投資者保護與教育工作的要求分解、滲透到各項業務、各個環節，并加強考核，確保投資者保護教育工作與提高業務合規管理水平及客戶服務質量融為一體，實現投資者保護教育工作日常化、制度化和持續化。

　　為了能保證投資者教育工作的有效開展，我營業部同時會繼續加大對營業部員工的培訓力度，對于涉及到投教的內容，營業部員工必先進行全員培訓，堅持“教育者先受教育”，認真學習、深刻討論，掌握各項投資品種和業務品種的風險特征，強化員工行為規范，提高素質，充分認識投資者教育工作的重要性，打造一支業務水品過硬的投資者教育團隊，為向投資者提供高質量的針對性的教育服務奠定基礎，確保每個員工都是一個合格的投教專員，使投資者教育工作水平不斷提高。培訓內容包括：證券從業人員執業行為準則、投資者適當性管理知識、創業板風險揭示、業務能力學習、公司相關制度、規定、工作指引等。(詳細安排見附1)

　　三、開展多種形式的投資者教育工作

　　為了給投資者提供豐富的學習渠道，幫助投資者學習證券投資知識，認識風險。我營業部策劃、組織形式多樣的投資者教育活動：

　　1、營業部做好一般性風險提示、特別風險提示、持續性風險提示工作。

　　與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，應當向客戶解釋協議條款、證券交易風險;在客戶參與權證、創業板等高風險產品或業務前，應當與客戶就參與高風險產品專門簽署風險揭示文件，詳細講解和揭示該產品的風險，并持續做好風險提示工作;在一些特殊交易中，如權證、所持股票配股、合并等，對參與的客戶一對一的風險提示，提示其關注最后交易日，行權日等重要信息，避免客戶受到不必要的損失。

　　2、組織員工進行投資者教育專題討論會

　　為提高員工在投資者教育工作方面的認知水平，我營業部將在4月至5月期間，每個雙周周三舉辦一次投資者教育專題討論會，針對“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分紅”等熱點問題及日常收集的投資者教育需求進行專題討論，完全以保護投資者的利益為出發點，使員工能更多的為投資者找風險、想辦法，盡量使投資者教育工作細致化、無死角，為投資者的理性投資保駕護航。(詳細安排見附2)

　　3、完善投資者教育園地

　　我營業部在營業場所內醒目位置設立投資者教育園地。園地包括的內容有：公司簡介、證券相關法律法規、證券基礎知識、傭金及各項稅費標準、重要通知公告、業務辦理及投訴流程、市場風險揭示、創業板專欄、非法證券活動案例及常見投資者誤區如盲目“炒新”、“炒小”、“炒業績差”、“追漲殺跌”等內容。并保證做到及時更新，及時引導投資者學習。

　　4、開展投資者教育進社區活動

　　按照“貼近大眾、貼近市場、深入淺出、注重實效”的原則，營業部在20xx年3月至12月全面開展“投資者教育進社區”活動。以營業部經理為組長，營業部各部門及營銷團隊共同參與成立營業部投資者教育進小區活動領導小組，要求營銷團隊人員制定詳細宣傳計劃，責任落實到人，各部門緊密配合，并以“結果考核、過程控制”為方針，要求營銷團隊在此過程中，要定期總結歸納相關信息，并嚴格執行證監局和公司相關要求，防范執業過程中的違規行為。

　　營業部所選社區主要是我市寶塔區范圍內的'大中型社區。我們將投資者教育橫幅、展架、展臺設在社區醒目位置，向社區群眾積極發送防范非法證券活動手冊等宣傳材料，主動為居民講解證券投資基本知識、提示證券投資風險。營業部安排專人進行社區駐點，定期歸納整理收集的客戶信息，客戶意見反饋，并針對客戶提出的要求，組織多樣的活動滿足客戶的需求，并按季度對營銷小組的活動進行統計分析和評比，獎優罰劣。(詳細安排見附3)

　　四、將投資者教育工作與投資者適當性管理工作相結合

　　為了使投資者教育工作更有針對性，我營業部將通過調查問卷、組織座談交流、從系統查看客戶交易行為等方法充分了解客戶的資信狀況、交易習慣、證券投資經驗、風險承受能力以及風險偏好等情況，建立客戶分類管理。以客戶風險承受能力評估為重點，提高投資者識別、防范和控制風險的能力，引導其理性參與同自身風險承受能力相適應的證券交易。

　　營業部將在投教的工程中，將貫徹監管部門、交易所及公司傳達的有關投資者教育工作精神。將投資者教育工作常規化、制度化，積極收集投資者教育需求，定時召開討論總結會，從而制定有針對性且行之有效的投資者教育工作方案。并根據實際情況靈活開展投教工作，逐步加強投教力度，服務于投資者，取信于投資者，讓投資者的合法利益得到有效的保障。

　　2017年投資者教育工作計劃

　　為了繼續貫徹落實中國證監會和中國證券業協會關于投資者教育的工作精神，推動營業部投資者教育工作的深入開展，保護投資者利益，增強投資者自我保護能力，共同維護資本市場長期穩定發展，營業部認真總結了20xx年我部在開展投資者教育活動中取得的一些經驗教訓，結合營業部的實際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計劃如下：

　　一、總結經驗，確定目標。

　　隨著近年來證券市場迅速發展，市場不斷擴容，參與的投資者人數急劇增長。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風險意識的淡薄，難以跟上市場發展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業務等創新業務的推出，投資者適當性管理的重要性更加突出。過去的一年營業部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細化，投資者園地的版面的更新，股民學校的常規化開展，創業板投資者適當性管理及創業板投資者教育工作的開展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經理負責，全員參與”制度化保障使得營業部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進一步開展投資者適當性管理工作，努力構建投資顧問型服務體系。投資者教育工作將是我們建設投資顧問型體系的重要組成部分。

　　二、具體措施

　　營業部在20xx年確定的`基礎體系上，進一步開展投資者適當性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：

　　1、進一步強化營業部投資者教育工作小組的組織領導職能，本著本著

　　“全員參與，明確分工”的原則，我部進一步強化了投資者教育領導小組各成員的職責分工，把工作表現與績效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開展。

　　2、配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營業部計劃在開展主題

　　為“走進股指期貨”、“走進融資融券”系列講座，各6期，通過講座宣講新業務風險，和宣講做空機制推出后股票市場估值、市場預期和市場變化等的新變化。

　　3、繼續堅持股民學校的常規化開展，做好股民學校的課程安排工作，

　　針對新客戶做好基礎知識培訓和風險意識教育，針對老客戶開展專題講座(如宏觀經濟背景、行業分析、投資策略)等，每月各1次。

　　4、持續開展創業板的投資者教育工作，把創業板市場投資者適當性管

　　理工作中的一些好的經驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當性管理當中去。

　　5、做好投資者教育園地的日常更新和維護工作，由于營業部的辦公場

　　所在20xx年期間進行了重新裝修，因此營業部的投資者園地也將在20xx年根據辦公場所的變化按照協會的要求重新設計，做到外表美觀，內容豐富，寓教于樂，使得園地成為投資者進行交流學習的精神家園。

　　6、配合“3.15”、“12.4”等活動日開展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動，在“3.15”期間，加大風險揭示力度，引導投資者牢固樹立“風險自當”的意識，提高投資者依法維護自身權益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監局和廈門證券業協會的要求開展投資者教育工作，加強法律知識傳授，強化整治非法證券活動宣傳，提高投資者對非法證券活動的辨識能力和防范意識。

　　7、強化客戶服務體系，加強日常權證到期通知、增發配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風險揭示等。通過開展投資者適當性管理，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶服務水平，努力構建投資顧問型服務體系。

　　8、加強營銷人員管理，通過強化營銷人員的投資者教育責任和營銷人員培訓，通過營銷人員傳遞風險教育理念和證券基礎知識，提高風險教育水平。

　　9、加大員工培訓力度，每周組織員工深入學習了解相關制度、管理辦法，計劃將培訓工作結合證券行業知識更新迅速的特點，提高員工在投資者教育工作方面的認知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質量的針對性的教育服務奠定基礎，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

　　10、繼續加強與廈門商報等主流媒體的互動，在投資知識普及、風險提示、業務宣傳和協助監管等方面開展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創新業務知識和投資者教育適當性管理制度的宣傳。

　　總之，積極開展投資者教育工作，增強投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進證券市場健康發展是營業部應盡的職責。努力構建投資顧問型服務體系，通過20xx年投資者教育活動中的工作實踐，我們有信心在20xx年使得營業部的投資者者教育工作上一個新的臺階。

【投資者教育工作計劃】相關文章：