基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)沖刺題

　　【提要】人力資源管理師信息 : 2017年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)》沖刺題

　　導(dǎo)語：中國證監(jiān)會及其派出組織依照哪些法律條文對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理?下面我們一起看看基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)》的練習(xí)題。

　　1.在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。

　　Ⅰ.基金合同

　　Ⅱ.基金招募說明書

　　Ⅲ.風(fēng)險揭示書

　　Ⅳ.風(fēng)險調(diào)查問卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　2.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】A

　　3.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)( )。

　　Ⅰ.向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)

　　Ⅱ.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

　　Ⅲ.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

　　Ⅳ.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　4.關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回

　　Ⅱ.開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回

　　Ⅲ.申購、贖回的價格由基金管理人計算

　　Ⅳ.申購、贖回的價格由合伙人計算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　5.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則由( )約定。

　　A.基金合同

　　B.投資計劃

　　C.大股東

　　D.管理層

　　【答案及解析】C

　　6.估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用( ) 確定公允價值。

　　A.固定日市價

　　B.最近交易市價

　　C.股東協(xié)商價格

　　D.股票成本價格

　　【答案及解析】B

　　7.對于股權(quán)投資基金的估值，國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。

　　Ⅰ.成本法

　　Ⅱ.市場法

　　Ⅲ.收入法

　　Ⅳ.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　8.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。

　　Ⅰ.全面性原則

　　Ⅱ.相互制約原則

　　Ⅲ.執(zhí)行有效原則

　　Ⅳ.獨立性原則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　9.( )不是管理人內(nèi)部控制要素。

　　A.信息與溝通

　　B.風(fēng)險評估

　　C.投資收益

　　D.內(nèi)部監(jiān)督

　　【答案及解析】C

　　10.中國證監(jiān)會及其派出組織依照( )，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　Ⅰ.《合同法》

　　Ⅱ.《證券投資基金法》

　　Ⅲ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B