建筑施工企業合同索賠與反索賠論文

　　建設工程受地形、地質、水文、氣象等自然條件的影響，施工條件復雜，可能造成各種特殊情況，給合同履行帶來不確定性風險，導致索賠事件難以避免。索賠是工程承包合同管理的重要內容，是工程造價管理的重要手段，是維護施工合同雙方合法利益的一項根本性管理措施。然而，由于對于索賠和反索賠的一些片面理解和模糊認識，許多承包商和建設單位在這方面爭議和分歧較大。因此，我們有必要重新認識和探討索賠與反索賠，為各單位和部門維護自身的合法利益提供有益的參考，從而推動建設工程領域的健康發展。

　　一、加強對索賠與反索賠的認識與重視程度

　　索賠是指在合同履行過程中，對由于對方責任造成的實際損失向對方提出補償的要求。索賠是工程承包中經常發生的正常現象，由于施工現場條件、氣候條件的變化，施工進度、物價的變化，以及合同條款、規范、標準文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現索賠。索賠是業主與承包商之間經常發生的管理業務，是雙方合作的方式，性質屬于經濟補償行為，并非帶有懲罰性，索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關系。

　　據有關統計資料，國際承包工程中的施工索賠額一般可達到合同價的10%左右，個別最高索賠額達到合同價的50%以上，可見工程索賠對工程施工經濟效益的影響和作用之大。

　　二、建設工程合同索賠原因分析

　　合同索賠常常是承包方獲取更多利潤的一個手段，也是其維護自身利益的有效途徑。在建設工程中，索賠是合同雙方經常發生的正常的管理業務，索賠目的主要是工期和費用。引起索賠的事因有：

　　（一）風險引起的索賠一般包括合同風險、政治風險、經濟風險等，如物價暴漲、自然條件的變化、施工現場條件復雜、各種法律法規的變化、涉外項目的貨幣匯兌風險等等。近年來，由于我國建設工程施工隊伍不斷擴大，大部分施工企業存在任務不足的現象，建筑市場競爭日趨激烈，建設單位利用自己處于主導地位的便利，在招標和合同簽訂時，采用不正當或不合法手段，把本該由業主承擔的風險轉嫁到承包商身上，導致承包商承擔的風險比例增大，施工索賠一般由承包商為維護自身的合法利益提出。

　　（二）工程量變化引起的索賠實際施工時，完成的工程量往往與設計工程量有出入，根據規定，當合同價變更增減超過15%時，允許對有效合同價進行調整，引起合同價變化的原因主要是工程量的變化，引起的索賠主要有以下幾方面：

　　1.施工設備失調造成損失

　　工程量的增加，勢必要求增加新的施工機械，或增加原有機械的數量，引起承包商計劃外的投資，擴大了工程的計劃成本。工程量削減，則引起原有設備的窩工或棄置不用，導致承包商的虧損，

　　2.材料數量變化造成損失

　　工程量的變化，使承包商已準備好的建筑材料數量變化，引起索賠。

　　3.工期變化造成損失

　　由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。

　　（三）施工條件變化引起的索賠工程在施工過程中，不可避免地出現新的變化，如設計變更、自然條件的變化等。承包商的報價是以原招標文件和設計圖紙為基礎計算的，根據合同條款，施工圖紙中改變任何工作的數量和性質，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費用，承包商就可要求重新估價，并提出延長工期的要求。

　　（四）工期延長和延誤引起的索賠工期延長和延誤的索賠，通常包括兩個方面：一是承包商要求延長工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因導致工程延誤而引起的損失。工程施工中，由于天氣、水文、地質、停水停電等因素影響，都將造成工程的工期延長或延誤。從而引起施工索賠。

　　（五）其它原因引起的索賠業主違約未按規定及時提供施工場地，不按時交付施工圖紙、設備和支付工程款，導致承包商施工隊伍未能及時進場施工，業主為經濟效益采用趕工措施加速施工，或承包商資金周轉困難，影響工程進度等，引起索賠。

　　三、合同索賠的基礎工作

　　合同索賠是業務性很強、基礎工作很細的工作，必須認真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據、論據和數據，重點做好索賠證據的搜集整理和索賠文件的編寫工作。

　　索賠事件確立的前提條件就是必須有正當的索賠理由，且有索賠事件發生時的有效證據。索賠證據除要具備真實性、全面性、關聯性、及時性外，還必須具有法律證明效力。證據必須是書面文件，有關記錄、協議、紀要必須是雙方簽署；工程中的重大事件、特殊情況的記錄、統計必須由工程師簽證認可。索賠證據需要在平時積累，要對施工現場進行全面了解并搜集相關的資料，包括：招標文件、合同標書、工地會議記錄、各種施工進度表、工程日志、建筑師和工程師的口頭指示記錄（要以書面形式報工程師認可）、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、工程照片、工人工資與薪金單據、材料物資購買單據、工程會計資料等。尤其各種異常情況記錄是索賠的有力證據，是索賠資料搜集工作的重點，要求做到時間準確無誤，受影響的工作情況清楚明了。

　　索賠文件是承包商向業主索賠的正式書面材料。索賠文件的編寫要注意以下幾個問題：

　　一是索賠事件要真實、證據確鑿，敘述清楚明確；

　　二是計算索賠值要合理、準確，詳細列出計算的依據、方法、結果；

　　三是責任分析要直接、清楚，不能含糊，明確指出對方所負責任。

　　四是要強調事件的不可預見性和突發性，并且說明己方不可能有準備，也無法預防，并且已經盡了最大努力；

　　五是文件用語盡量婉轉，避免使用強硬、尖刻的語言。

　　四、索賠技巧注重索賠技巧是索賠取得成功的重要因素。索賠技巧是多方面的，常用的技巧有：

　　1.善于利用事故因素，變被動為主動，積極創造索賠條件

　　比如碰到影響正常施工的客觀情況，不少承包商常常消極等待對方解決困難，或者發牢騷、提抗議，于事無補。積極的辦法是利用不利因素改變不利環境，可以要求對方下達停工令，以此作為經濟索賠及工期索賠工作的法律依據；

　　2.及時提交索賠詳細清單和依據

　　堅持做好施工日志，隨時交工程師認可和簽字，每日發生的事件均記錄在案。每月整理并提交索賠報告，所列事件均有理有據，避免一次算總賬給對方造成刺激，也不會給人借機敲詐的印象；

　　3.善于利用有利時機索賠

　　充分利用知己知彼原則，先讓對方意識到嚴重后果，再提出對方無法拒絕的索賠要求，做到有理有據有節。如總包商供貨拖期，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進度，減少損失，這個時候提出索賠最容易解決；

　　4.善于以己之長克己之短，抓住對方弱點，發揮自己優勢如針對對方理虧心虛，提出要訴諸仲裁，先從氣勢上壓倒對方，有利于問題的協商解決；

　　5.善于處理合同當事人的關系，柔中有剛

　　在原則問題上態度堅決，毫不退讓，但也要注意方法，既不一味遷就，也不無休止的索要，辦事留有余地。在索賠談判中，要具有較好的人格魅力，不卑不亢，給對方一種信任感，不能單靠能言善辯。還要注意對方的處境，要理解對方的難處和苦衷，善解人意，這樣做，有時往往能取得很好效果。

　　五、建設工程反索賠既然承包商寄贏利希望于索賠，業主自然也會千方百計地通過反索賠以減少索賠，保護自己的合法利益。

　　因此，有索賠必然也就有反索賠。反索賠通常是業主對付承包商索賠的手段。

　　在合同實施過程中，雙方都在尋找索賠機會，一旦干擾事件發生，都推卸自己的責任，并企圖進行索賠。不能有效地進行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關系。

　　（一）防止對方提出索賠積極的防御通常表現在：

　　1.防止自己違約，要按照合同辦事。通過加強工程管理，特別是合同管理，使對方找不到索賠的理由和依據。

　　2.在實際工程中所發生的干擾事件雙方常常都有責任，許多承包商采取先發制人的策略，首先提出索賠。爭取索賠中的有利地位，打亂對方的陣腳，爭取主動權。

　　（二）反擊對方的索賠要求為了避免和減少損失，必須反擊對方的索賠請求。

　　對承包商來說，這個索賠可能來自業主，總（分）包商、供應商。最常見的反擊對方的索賠要求措施有：

　　1.用我方的索賠對抗（平衡）對方的索賠要求，最終使得雙方都作出讓步或互不支付。

　　2.反駁對方的索賠報告，找出理由和證據，證明對方的索賠報告不符合合同規定、沒有根據、計算不準確，以及不符合事實的情況以推卸甚至減輕自己的賠償責任，使自己不受或少受損失。

　　結束語：

　　索賠和反索賠是根據不同的索賠對象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對方責任引起的事件，向對方提出的補償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據，要求發生的事件真實、證據確鑿，費用計算合理、準確，責任分析要清楚，這樣對合同雙方處理起來易于接受，減少爭議和糾紛。隨著建筑領域法制的日益完善，作為建設工程合同的雙方，都應按照“游戲”規則辦事，誠實守信，只有這樣，建設工程領域才能健康有序地發展。

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