證券合同集合10篇

　　在不斷進步的社會中，人們運用到合同的場合不斷增多，它也是減少和防止發(fā)生爭議的重要措施。那么正式、規(guī)范的合同是什么樣的呢？下面是小編為大家整理的證券合同10篇，希望能夠幫助到大家。

證券合同 篇1

　　合同編號：_________　　

　　委托人：_________（以下簡稱甲方）　　

　　受委托人：_________（以下簡稱乙方）　　

　　甲方與_________因_________一案，依照法律規(guī)定，委托乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經(jīng)過充分協(xié)商，在平等自愿的基礎上，訂立以下條款：

　　一、乙方接受甲方的委托，并指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。

　　二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料并保證其真實性。甲方提供虛假證據(jù)和資料導致出現(xiàn)不利于甲方的訴訟結(jié)果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。

　　三、乙方律師應當充分應用法律專業(yè)知識，按照法律規(guī)定，認真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權(quán)益。

　　乙方律師對甲方了解本案進展情況和案件結(jié)果的要求，應當盡快給予答復。

　　乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉(zhuǎn)交給甲方，但有權(quán)從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。

　　四、甲方委托乙方律師的代理權(quán)限為：

　　1．代為起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據(jù)；

　　2．代為推選訴訟代表人并接受訴訟代表人的委托代理訴訟；

　　3．代為追加、變更被告和第三人；

　　4．代為申請回避和控告；

　　5．代為參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據(jù)、質(zhì)證和辯論；

　　6．代為承認、變更訴訟請求，進行和解、調(diào)解，提出上訴，申請執(zhí)行，代為接收執(zhí)行回來的錢物等。

　　五、甲方同意按照國家的規(guī)定交納本案所需訴訟費、公證費、執(zhí)行費等費用，并由乙方按照規(guī)定代收代交。乙方在訴訟和執(zhí)行期間不再收取甲方任何費用，待執(zhí)行回款物后，甲方同意乙方從執(zhí)行回的款物中另行扣除總額的30％作為乙方律師的報酬。

　　六、如甲方單方終止委托事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作為違約金。

　　七、甲方應當認真閱讀本合同第十一條的“風險提示”并充分預測可能出現(xiàn)的各種風險。因不可歸責于乙方的事由導致風險出現(xiàn)的，乙方不承擔法律責任。

　　八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。

　　九、本合同履行中如發(fā)生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協(xié)商解決；協(xié)商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。

　　十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執(zhí)行終結(jié)止。

　　十一、風險提示

　　1．證券交易存在正常風險，該風險產(chǎn)生的損失法院可能不予支持。

　　2．本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據(jù)虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待于法院最終判定。

　　3．本所是在法律允許的范圍內(nèi)按照最有利于委托人的.方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數(shù)額可能與該計算數(shù)額有所不同。

　　4．法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“著重調(diào)解、鼓勵和解”的原則。在調(diào)解或者和解過程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償?shù)臄?shù)額上作出適當讓步。

　　5．虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，并且涉及人數(shù)眾多，訴訟、執(zhí)行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規(guī)定的時間內(nèi)不能審理或者執(zhí)行完畢。

　　6．其他無法預見的風險也可能出現(xiàn)，在此一并提示。

　　十二、本合同一式_________份，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。

　　甲方（蓋章）：_________　　　　　　　　乙方（蓋章）：_________　　

　　代表人（簽字）：_________　　　　　　　代表人（簽字）：_________　　

　　地址：_________　　　　　　　　　　　　地址：_________　　

　　電話：_________　　　　　　　　　　　　電話：_________　　

　　傳真：_________　　　　　　　　　　　　傳真：_________　　

　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　

　　簽訂地點：_________　　　　　　　　　　簽訂地點：_________

證券合同 篇2

　　一、協(xié)議雙方

　　（一）甲方（委托投資方）：xxx，x，現(xiàn)年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區(qū)xx號。身份證編號xxx。

　　（二）乙方（受委托方）：xxx，x，現(xiàn)年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區(qū)xx號。身份證編號xxx。

　　二、協(xié)議標的

　　人民幣xx元，大寫xx圓。

　　三、協(xié)議內(nèi)容

　　（一）、協(xié)議標的使用權(quán)問題

　　1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權(quán)。

　　2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進行證券投資，時間x年，在該期間，協(xié)議標的的'使用權(quán)屬乙方。

　　（二）標的的安全管理問題

　　1、由甲方在證券公司開設證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。

　　2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進行證券投資。

　　3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

　　（三）證券投資服務

　　1、乙方受托全權(quán)負責標的的證券投資服務工作，每半年定期通報投資盈虧。

　　2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無權(quán)知曉。

　　（四）投資利潤分配與風險承擔

　　1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

　　2、利潤與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）

　　（五）投資協(xié)議生效日期

　　該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶之時起生效（憑證為：《乙方收款書》）。

　　（六）違約責任

　　1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的委托理財費。

　　2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的資金使用費。

　　四、其他

　　協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。（正文內(nèi)容完）

　　協(xié)議雙方簽字

　　甲方：

　　乙方：

　　見證方：

　　20xx年x月x日

證券合同 篇3

　　____________股份有限公司發(fā)起人事務所（以下稱甲方）與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：

　　一、甲方經(jīng)________省人民政府（批文號）和中國證券監(jiān)督管理委員會（批文號）批準，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

　　二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價額____發(fā)行總價額為________元。

　　三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的'股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）

　　四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一并支付。

　　五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

　　六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：

　　1.抽簽；

　　2.比例配售；

　　3.比例累退；

　　4.認股多者優(yōu)先。

　　七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

　　八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。

　　九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。

　　十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額____%……乙方發(fā)放股票結(jié)束后____日內(nèi)，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

　　十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應賠償對方因此遭受的損失。

　　十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

　　十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。

　　十四、________股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務。

　　十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。

　　甲方：___________________________

　　發(fā)起人：_________________________

　　事務所（章）___________________

　　發(fā)起人代表（簽名）_____________

　　住所：___________________________

　　乙方：（章）_____________________

　　法定代表人：（簽名） ____________

　　住所：___________________________

證券合同 篇4

　　本合同由以下雙方于 年 月 日簽署并生效。

　　甲方名稱：證券股份有限公司 _________ 證券營業(yè)部(地址： ) 負責人：

　　乙方姓名：性別：出生年月： 家庭住址： 聯(lián)系電話： 居民身份證號碼(或其他有效證件號碼)：

　　根據(jù)《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》和相關規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等的原則，經(jīng)協(xié)調(diào)一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。

　　一、勞動合同期限和工作內(nèi)容:

　　第一條本合同的工作性質(zhì)為非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。

　　第二條甲方聘任乙方按照相關制度開展營銷工作，甲方有權(quán)根據(jù)所在地監(jiān)管要求或工作需要，安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規(guī)章，保質(zhì)保量完成任務。如乙方不能勝任工作，甲方有權(quán)調(diào)整乙方崗位工作。

　　二、工作時間

　　第三條甲方實行國家規(guī)定的非全日制用工的工時標準，乙方平均每日工作時間不超過4小時，每周工作時間累計不超過24小時。

　　三、勞動報酬和保險福利待遇

　　第四條乙方薪酬不得低于當?shù)胤�律法�?guī)規(guī)定的非全日制用工最低工資標準。具體計算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項”中第二十七條約定執(zhí)行，乙方不享受其他福利待遇。

　　第五條甲方每次以銀行轉(zhuǎn)帳形式向乙方支付報酬，乙方開戶銀行： ，銀行賬號： 。

　　第六條甲方對乙方勞動報酬結(jié)算支付周期最長不超過15天。

　　第七條乙方應按照國家稅法的規(guī)定，主動繳納個人所得稅，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應繳的個人所得稅。如法律法規(guī)對非全日制用工的個人所得稅繳納有新的強制性規(guī)定的，按新規(guī)定辦理。

　　第八條根據(jù)國家及當?shù)胤侨�日制勞動用工合同相關法規(guī)，甲方所給予的報酬中已經(jīng)包含乙方養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險等社會保險，乙方應自行辦理養(yǎng)老和醫(yī)療保險。各地另有其他相關規(guī)定的，按照當?shù)叵嚓P規(guī)定辦理。

　　第九條 如勞動法律法規(guī)對非全日制用工的社保繳納有新的強制性規(guī)定的，按新規(guī)定辦理。

　　四、勞動紀律

　　第十條甲方應依法建立和完善各項規(guī)章制度。

　　第十一條乙方應嚴格遵守甲方制定的規(guī)章制度，嚴格遵守勞動、操作規(guī)程和操作規(guī)范，愛護甲方的財產(chǎn)，遵守職業(yè)道德。乙方違反勞動紀律和規(guī)章制度的，甲方可以解除勞動合同。

　　第十二條甲方有權(quán)對乙方工作情況進行檢查、督促、考核和獎懲。乙方應有效地完成工作任務，接受公司管理和考核。

　　第十三條乙方承諾在本合同有效期內(nèi)不從事與甲方利益沖突的任何活動。

　　第十四條對乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業(yè)秘密，乙方承諾將謹慎盡職地保守甲方的商業(yè)秘密，維護甲方的商譽，并履行下列義務：

　　1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業(yè)秘密;

　　2、未經(jīng)甲方事先書面許可，不得將該商業(yè)秘密披露給任何第三方;

　　3、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書面許可，不得使用或允許任何第三方使用商業(yè)秘密;

　　4、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書面許可，不得復制、再造、復印、分發(fā)該等商業(yè)秘密或其載體。

　　第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應向甲方返還所有載有甲方商業(yè)秘密的文件、磁盤等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業(yè)秘密的載體。乙方在本合同終止或解除后三日內(nèi)，應當按照誠實信用原則辦理工作交接手續(xù)。

　　第十六條乙方必須保守公司秘密，包括公司、部門和本職工作內(nèi)的秘密。乙方不得隨意打聽與本職工作無關的其他秘密。

　　第十七條乙方必須對本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內(nèi)外人員泄露，也不得向他人打聽公司內(nèi)其他人員的薪酬、福利待遇。

　　第十八條乙方的上述保密義務不因本合同終止而終止;即本合同終止后，乙方也必須保守所知悉的甲方秘密，不得向他人隨意泄露。

　　第十九條乙方確認，甲方已如實告知乙方工作內(nèi)容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬，以及乙方要求了解的其他情況。

　　第二十條如乙方兼有其他工作單位后應向甲方予以書面報告。乙方因其他專職或兼職工作，導致第三方要求甲方承擔責任的，乙方應給予賠償或甲方可以在給其發(fā)放的傭金中進行扣減。)

　　五、勞動合同的解除、終止

　　第二十一條無論任何情況下，甲乙雙方可以隨時通知對方終止用工，甲方不向乙方支付經(jīng)濟補償。

　　第二十二條乙方確認，甲方有關文書在無法直接送達給乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填寫的住址為甲方郵寄送達地址。

　　六、違反合同的責任

　　第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動合同，雙方有明確約定的，按照約定內(nèi)容履行;沒有明確約定的，對甲方造成的經(jīng)濟損失的，應按損失的程度承擔賠償責任。

　　第二十四條乙方因違反國家法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及其當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會等文件規(guī)定,不按照行業(yè)規(guī)范和違反公司制度從事營銷工作，應自行承擔責任。導致公司承擔責任的，公司應進行追償或者扣減乙方的傭金。

　　七、雙方約定其他事項

　　第二十五條乙方必須符合中國證監(jiān)會及甲方所在地監(jiān)管機關的規(guī)定。

　　第二十六條自本合同簽訂生效起六個月后，如乙方名下客戶傭金計提金額仍達不到當?shù)胤�律法�?guī)規(guī)定的非全日制用工最低工資標準，本合同自動解除。

　　第二十七條報酬計算及發(fā)放方式如下：甲方有權(quán)根據(jù)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司制度和乙方的工作質(zhì)量及業(yè)績調(diào)整傭金標準。

　　報酬由固定的最低工資標準和業(yè)績提成組成，采取孰高原則發(fā)放。

　　(一)固定的最低報酬為當?shù)刈畹托�時工資標準，經(jīng)雙方約定每天工作4小時，計算月最低工資公式：最低月工資=最低小時工資 ___ 元* 4 小時* 21.75 天= 元;

　　以15天為發(fā)放周期，月中計算月最低工資并支付，月底計算名下客戶傭金按計提比例應發(fā)放部分并支付;

　　(二)非全日制人員業(yè)績提成公式：

　　Y非全日制人員業(yè)績提成=非全日制人員客戶凈創(chuàng)收 × 提成比例 × P

　　非全日制人員客戶凈創(chuàng)收 = 凈傭金貢獻 (已扣除規(guī)費)×(1—營業(yè)稅率5.5%)×(1-提成比例×企業(yè)所得稅比率25%)

　　(三)非全日制人員的提成比例根據(jù)凈傭金采用分檔全額提成的方式，凈傭金與提成比例對應關系如下表：

　　月凈傭金區(qū)間(單位：元)提成比例)

　　S < 6000T 30%

　　6000 T ≤ S < 30000 T 40%

　　30000 T ≤ S < 50000 T 45%

　　50000 T ≤ S 50%

　　注：S為凈傭金貢獻。

　　T為大盤成交量波動指數(shù)，以滬深兩市股基交易量日均1800億為基準按月浮動。

　　T=當月滬深兩市日均股基交易量/1800億。

　　(四)P值為非全日制人員綜合績效完成率(完成率0-120%)，包括新增指標、銷售指標、突出貢獻、扣分指標和合規(guī)指標。P=(新增指標完成率×80%+ 銷售指標完成率×20%+ 突出貢獻—扣分指標) ×合規(guī)指標，其中，新增指標最高80分，銷售指標最高20分，突出貢獻最高20分，具體衡量計算如下：

　　1、新增指標：每月新增有效開戶數(shù)為 4戶或新增客戶資產(chǎn)20萬元;

　　2、銷售指標：營業(yè)部布置的銷售任務(當月如果沒有金融產(chǎn)品銷售任務，則銷售指標視為完成);

　　3、突出貢獻：當月新增市值600萬以上或當月新增銀行渠道1個以上或當月公司理財產(chǎn)品個人銷售額占整個營業(yè)部銷售任務30%以上;

　　4、合規(guī)指標：合規(guī)指標在平時取“1”;一旦違規(guī)展業(yè)，取“0”，即取消當月業(yè)務提成收入。

　　(五)分公司或營業(yè)部可以組織非全日制員工以團隊形式展業(yè)，團隊成員不得超過20人。按照所帶非全日制團隊(不含本人名下客戶)凈創(chuàng)收不超過5%的比例支付團隊負責人管理津貼。

　　(六) 非全日制團隊模式的報酬構(gòu)成

　　1、團隊長報酬總額 = 本人業(yè)績提成 + 管理津貼

　　2、團隊長的業(yè)績提成與前述第四條報酬的計算規(guī)則相同。

　　3、團隊制模式以及客戶歸屬說明：

　　(1)證券的團隊成員不得少于2人，不得超過20人，否則必須裂變出新的.團隊，由營業(yè)部的非全日制團隊管理小組或證券經(jīng)紀人管理小組確定新團隊的團隊長。

　　(2)團隊長按照所屬團隊的凈創(chuàng)收提取的管理津貼，提取時不含本人名下客戶的凈創(chuàng)收。

　　(3)團隊成員達到一定的標準可以申請升級為團隊長，組建新的團隊。團隊長名下成員育成新的團隊時，原團隊長不再享受育成團隊的管理津貼，但享受新團隊長本人名下客戶凈創(chuàng)收的管理津貼十二個月。

　　(4)團隊成員申請升級為團隊長，組建新的團隊的標準為;

　　1、連續(xù)三個月傭金超過團隊長，且不低于二萬元;

　　2、連續(xù)三個月客戶資產(chǎn)超過1000萬;

　　3、營業(yè)部能力考核合格。

　　(5)如果團隊成員離職，其所屬團隊的團隊長代管其名下客戶，仍可計提該部分客戶凈創(chuàng)收的管理津貼，不享受客戶提成;如果團隊長離職，將首先考慮原團隊成員晉升為團隊長。

　　注：公司將對績效完成率P進行6個月的跟蹤分析，在此期間P=1。

　　第二十八條 本合同未盡事宜，或者有關內(nèi)容與國家、所屬當?shù)赜嘘P規(guī)定相悖的，按有關規(guī)定執(zhí)行。

　　因本合同在履行過程中發(fā)生爭議，應協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可以向甲方所在地勞動仲裁部門提起仲裁。

　　第二十九條本合同一式三份，甲方執(zhí)二份，乙方執(zhí)一份。

　　第三十條以下由經(jīng)紀人團隊成員填寫：

　　(1)乙方為 營銷團隊(團隊長/成員);

　　(2)根據(jù)《證券股份有限公司證券經(jīng)紀人績效考核管理辦法》規(guī)定，團隊長按照所帶團隊(不含本人名下客戶)凈創(chuàng)收不超過5% 的比例提取管理津貼。

　　(3)團隊其他成員績效考核辦法及報酬計算標準同上。

　　甲 方： 乙 方：

　　簽訂日期： 年月日 簽訂日期： 年 月 日

證券合同 篇5

　　甲方（開戶人）：_____________

　　乙方：_______________________

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務共同達成如下合同，雙方應共同遵守：

　　第一條 本合同受國家有關法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。

　　第二條 本合同包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本合同并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明（包括《網(wǎng)上證券委托風險揭示書》等）。

　　第三條 甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實現(xiàn)本合同中的條款。

　　第四條 乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　第五條 乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。

　　第六條 ca證書是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識別證件（等同于身份證），甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。

　　第七條 乙方采用ca認證技術(shù)對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方ca證書進行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立帳戶進行網(wǎng)上交易。

　　第八條 甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上交易帳戶前，須明確下列定義之含義：

　　1．買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。

　　2．賣出：投資者將帳戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。

　　3．撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　4．交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。

　　5．資金余額：投資者資金帳戶中某一時點的現(xiàn)金余額。

　　6．證券余額：投資者股東帳戶中某一時點的各種有價證券的實有數(shù)額。

　　7．資產(chǎn)總額：帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價證券市值的總額。

　　8．委托：證券經(jīng)紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

　　9．成交：投資者實現(xiàn)買賣委 托的一種結(jié)果。

　　10．對帳單：是由證券經(jīng)紀商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)帳戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù)。

　　11．銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務。投資者辦理這項業(yè)務，可以通過電話自動劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。

　　12．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的`一種彌補行為。

　　第九條 甲方在申請開設網(wǎng)上交易業(yè)務前，有義務認真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風險揭示書》，并有權(quán)要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關風險。

　　第十條 甲方必須是在乙方下屬之合法營業(yè)部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)，進行網(wǎng)上交易。

　　第十一條 甲方在辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。

　　第十二條 甲方在乙方開立交易帳戶的同時，應取得乙方指定的ca認證機構(gòu)頒發(fā)的ca證書。

　　第十三條 甲方向乙方及其代理機構(gòu)提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關資料發(fā)生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

　　第十四條 甲方在乙方及其代理機構(gòu)開立的帳戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

　　第十五條 乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十六條 在甲方辦理開戶手續(xù)時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務。乙方無權(quán)利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的責任和義務。

　　第十七條 甲方在乙方開戶后，乙方應為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項：

　　1．接受 并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；

　　2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

　　3．代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費、稅金、及其他相關費用；

　　第十八條 甲方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準。

　　第十九條 甲方委托買入證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。

　　第二十條 如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第二十一條 一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時向乙方提出。

　　第二十二條 甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。

　　第二十三條 甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準。

　　第二十四條 甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

　　第二十五條 甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關系的權(quán)力，終止委托代理關系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務。第二十七條 有些證券可能給持有者有價值的權(quán)利，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。

　　第二十八條 乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工 作人員提供的所有咨詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風險和損失不承擔任何責任。

　　第二十九條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。

　　第三十條 乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

　　第三十一條 當乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：

　　1．交易已經(jīng)開始，甲方無法進入委托交易系統(tǒng)；

　　2．甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常；

　　3．當交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常；

　　4．甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令和“ca證書”。當上述情況發(fā)生后，甲方應及時與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。

　　第三十二條 當甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委托系統(tǒng)進行交易和查詢。

　　第三十三條 為了安全起見和保護甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4．0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

　　第三十四條 e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務。通過e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯(lián)系或到乙方當面查詢。

　　第三十五條 甲方有責任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據(jù)，包括交割單、對帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認單據(jù)的信息（除未被確認的）將有法律約束力。所需確認單據(jù)在送達后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

　　第三十六條 甲乙雙方發(fā)生爭議，應首先通過協(xié)商解決。當雙方不能通過協(xié)商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

　　第三十七條 簽署本合同時，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十八條 本合同內(nèi)容如與國家有關法律、 法規(guī)及證券業(yè)務主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準。

　　第三十九條 本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。

　　第四十條 本合同有效期至本合同甲方銷戶為止。

　　甲方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________

　　乙方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________

證券合同 篇6

　　一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；

　　二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司______________營業(yè)部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司____________營業(yè)部不承擔任何責任；

　　三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協(xié)議免責條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司____________營業(yè)部簽定本協(xié)議。

　　免責條款

　　一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經(jīng)濟和法律責任：

　　二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務，因提供的資料不實造成的損失；

　　三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；

　　四、本公司電腦網(wǎng)絡系統(tǒng)發(fā)生故障，公司負責及時修復，但因網(wǎng)絡系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失；

　　五、因地震、火災、臺風、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網(wǎng)絡系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失；

　　六、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機構(gòu)，本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準確性、即時性和穩(wěn)定性；本公司提供的資訊僅供參考，投資者據(jù)此進行的投資活動所招致的損失；

　　七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；

　　八、投資者因違反國家有關法律法規(guī)而造成的.一切后果自負。

　　甲方（委托人）：___________（或授權(quán)代理人）：__________

　　乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部

　　甲、乙雙方依《證券法》有關規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下協(xié)議，以資共同信守。

　　第一條開戶

　　1．甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機構(gòu)，則還須另行預留印鑒（工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒）。

　　2．在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

　　第二條代理

　　甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。

　　第三條買賣委托

　　甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。

　　甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

　　確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。

　　如果甲方未依約定及有關法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。

　　第四條清算交割

　　1． 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認，按已確認處理。

　　2．甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。

　　交易費用

　　乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關業(yè)務規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

　　第五條分紅、派息、配股、保證金計息

　　1．乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

　　2．甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條保證金提取

　　甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

　　[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當面點清，離柜概不負責。

　　[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶（如存折）的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為

　　機構(gòu)還需提供預留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

　　[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過______萬元的，須提前一個交易日預約。

　　…………

　　第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號?

　　____________________________________________________________________________

　　第八條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍

　　1．甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。

　　2．乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結(jié)、解凍等操作。

　　第九條甲方聲明與保證

　　1．甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定。

　　2．甲方確認本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款；同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本協(xié)議之約束；對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。

　　3．甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務時有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。

　　甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風險均由甲方自身承擔。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

　　第十條乙方特別聲明

　　1．當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業(yè)務，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

　　2．甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關業(yè)務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。

　　3．除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

　　4．若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

　　第十一條其他補充條款

　　____________________________________________________

　　第十二條附則

　　1．本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。

　　2．若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。

　　3．甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。

　　4．本協(xié)議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關證券交易業(yè)務規(guī)則和金融慣例辦理。

　　5．本協(xié)議任何一方不得以不知有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則應承擔的責任和義務。

　　6．本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。

　　甲方簽名：__________________

　　身份證號碼：________________

　　郵編及通訊地址：____________

　　聯(lián)系電話：__________________

　　證券帳戶卡：深圳____________

　　上海________________________

　　乙方：______證券股份有限公司

　　__________證券營業(yè)部（蓋章）

　　經(jīng)辦人：____________________

　　_________年______月_______

證券合同 篇7

　　基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司

　　基金管理人： _____基金管理有限公司

　　基金托管人： _____________________

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋 義

　　三、基金合同當事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務

　　八、基金份額持有人大會

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的.非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會計與審計

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務規(guī)則

　　二十九、違約責任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。

　　__________基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

　　中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

證券合同 篇8

　　甲方(委托方)：

　　真實姓名：

　　身份證號碼：

　　家庭住址：

　　郵 編：

　　聯(lián)系電話：

　　電子郵件：

　　乙方(受托方)：

　　真實姓名：

　　身份證號碼：

　　住 址：

　　郵 編：

　　聯(lián)系電話：

　　電子郵件：

　　甲乙雙方為更好地在證券市場上發(fā)展，本著"資源共享、誠實信用、互惠互利、共同發(fā)展"的原則，在此基礎上雙方達成合作意向如下：

　　第一條 甲方委托乙方對其在證券公司營業(yè)部開設的賬戶(資金賬號： ;上海證券帳戶號： ,深圳證券帳戶號： 戶名： ，下稱委托賬戶)內(nèi)的資產(chǎn)總計人民幣(大寫：壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬) 進行資產(chǎn)管理，資金卡由甲方保管。

　　第二條 甲、乙雙方同意此筆委托期限為自 年 月 日至 年 月 日止，委托期限為 年。

　　第三條 甲方保證委托資金來源的合法性，且承擔相應的法律責任。

　　第四條 雙方的權(quán)利和義務：

　　1、甲方的權(quán)利和義務：

　　1)甲方有權(quán)向乙方垂詢投資情況，了解目標公司的投資可行性;

　　2)甲方有權(quán)向乙方提出合理的操作建議，雙方經(jīng)溝通協(xié)商確認是否采用該建議，甲方不得轉(zhuǎn)出資金以及進行買賣操作或干預乙方投資策略;

　　3)甲方有義務協(xié)助乙方促使交易順利進行;

　　2、乙方的權(quán)利和義務：

　　1)乙方有權(quán)對甲方的投資資金做全權(quán)操作;

　　2)乙方有義務對甲方提出的在合理的范圍內(nèi)疑問作出回答;

　　3)乙方有義務于每年末向甲方匯報甲方帳戶市值情況。

　　4)乙方有權(quán)拒絕甲方的操作建議和投資方向;

　　3、資產(chǎn)委托期限內(nèi)，甲乙雙方均無權(quán)單方對本協(xié)議中有關的資金賬戶進行撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)出資金、證券等資產(chǎn)轉(zhuǎn)移行為。

　　4、甲方委托乙方操作的資金在協(xié)議期內(nèi)甲方不能提取，以保證協(xié)議的實施。乙方負責甲方帳戶的全權(quán)證券交易操作，甲方在協(xié)議期內(nèi)不能干預乙方操作。為保證乙方的操作獨立性，乙方會在獲得交易密碼之后對交易密碼進行修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼，如甲方私自修改交易密碼，而發(fā)生不能保證乙方獨立操作的情況，乙方不承擔投資虧損的責任。

　　5、甲方如需要了解帳戶市值應事先書面通知乙方，乙方在收到其通知后應當提供書面的市值狀況。

　　第五條 保密義務：

　　1、甲方對乙方提供的投資報告書、研發(fā)資料和詳細居住地址有保密義務;

　　2、未經(jīng)乙方同意，甲方不得將投資對象、交易記錄、研發(fā)資料向第三方泄露;

　　3、乙方對甲方的資金、交易記錄、委托理財?shù)?操作情況有保密義務。

　　第六條 委托方式與結(jié)算委托方式：

　　1、委托期滿后，如果利潤率為正，甲方付給乙方利潤部分的25%作為管理費。

　　如果委托期滿后未產(chǎn)生利潤，反而形成虧損， 則乙方根據(jù)所簽合同的委托期限承擔不同責任：

　　(1)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為1年，乙方不承擔虧損責任，但可在征得甲方同意后，乙方可以繼續(xù)管理資產(chǎn)，直至產(chǎn)生盈利。

　　(2)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為2年，乙方承擔虧損超過30%的部分。

　　(3)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為3年，乙方承擔虧損超過20%的部分。

　　2、乙方在甲方的委托期滿后，如產(chǎn)生盈利，乙方向甲方收取雙方約定的管理費用，乙方向甲方通知最終管理費數(shù)，甲方在委托理財協(xié)議終止的三天之內(nèi)向乙方支付相應的費用。甲方向乙方匯款后應及時通知乙方，并向乙方提供由銀行出具的匯款證實書復印件，作為其已經(jīng)匯出的證明。

　　3、利潤定義：利潤=期末總資產(chǎn)- 期初總資產(chǎn)

　　利潤率=利潤/期初資產(chǎn)*100%

　　4、甲乙結(jié)算金額精確到百元,不足百元的部分舍去不計，付款手續(xù)費由付款方支付。

　　第七條 提前終止協(xié)議：

　　1、協(xié)議期內(nèi)，如果投資期限已滿1年且利潤率大于100%，雙方均有權(quán)終止協(xié)議，并按本協(xié)議第六條委托期滿后的結(jié)算方法進行結(jié)算。結(jié)算后,可重新簽定協(xié)議，滿足提前終止協(xié)議條件而終止本協(xié)議的不被視為違約。

　　2、在委托期間，甲方不滿足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的，將被視為違約。如果此時利潤為正數(shù)，甲方付給乙方利潤的30%作為管理費;如果利潤為負數(shù)，乙方不承擔任何損失。因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的，由甲方自行承擔責任。

　　3. 在委托期間，乙方不滿足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的，將被視為違約。如果此時利潤為正數(shù)，甲方付給乙方利潤的20%作為管理費;如果利潤為負數(shù)，乙方承擔因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的全部責任。

　　第八條 違約責任

　　在協(xié)議有效期內(nèi),若無不可抗拒因素發(fā)生,甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協(xié)議,終止協(xié)議方視為違約。任何一方在收到對方的具體說明違約情況的書面通知后，如確認違約行為實際存在，則應在十日內(nèi)對違約行為予以糾正并書面通知對方;如認為違約行為不存在，則應在十日內(nèi)向?qū)Ψ教峁�書面異議或說明，在此情況下，甲乙雙方可就此問題進行協(xié)商，協(xié)商不成的，按本協(xié)議爭議的解決條款處理，違約方應承擔因自己違約行為而給守約方造成的損失。

　　第九條 協(xié)議的變更和終止：

　　1、在協(xié)議有效期限內(nèi)，雙方均應嚴格遵守協(xié)議文本中的各項條款，除滿足提前終止協(xié)議的條件之外，不得無故終止協(xié)議，否則將由協(xié)議終止方承擔相應的法律責任及對方由此引起的相關經(jīng)濟損失。

　　2、出現(xiàn)不可預測因素致使本協(xié)議無法繼續(xù)運做，乙方有權(quán)終止協(xié)議。

　　3、如果甲方違反保密條例，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并視甲方為違約。

　　4、本協(xié)議由乙方終止后，乙方對甲方理財資金不享有盈利和不承擔虧損;

　　5、由于甲方的原因須終止協(xié)議，乙方可以享有盈利和不承擔虧損;

　　第十條 補充和變更

　　本協(xié)議可以根據(jù)各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議有相同的法律效力。

　　第十一條 不可抗力

　　任何一方因由不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或延遲履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生日起三十日內(nèi)，向另一方提交導致全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

　　第十二條 爭議的解決

　　本協(xié)議適用中華人民共和國有關法律，受中華人民共和國法律管轄，本協(xié)議各方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商方式予以解決。如果協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

　　第十三條 協(xié)議的解釋

　　本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

　　第十四條 生效條件

　　本協(xié)議自各方的法定代表或其授權(quán)代理人在本協(xié)議簽字之日起生效。

　　本協(xié)議一式兩份，具有相同的法律效力，甲乙雙方各一份。

　　第十五條 提 示

　　乙方已提請甲方注意對協(xié)議各印就條款作全面、準確的理解，并應甲方的要求作了相應的條款說明。簽約雙方對本協(xié)議的的含義認識一致。

　　甲方(簽章)：______________ 乙方(簽章)：______________

　　簽約日期： 年 月 日

　　簽約地點：

　　聯(lián)系人：zz

　　聯(lián)系電話：

　　e-mail：

證券合同 篇9

　　┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐

　　│會員姓名││會員類別││

　　├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

　　│會期││咨詢費││

　　├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

　　│會員編號││客服人員││

　　└──────┴─────────┴─────┴─────────┘

　　立合同書人：（以下簡稱甲方）

　　西安天富投資：（以下簡稱乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條咨詢服務的范圍及方式：

　　（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

　　（二） 就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

　　1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e-mail ）。

　　2．于營業(yè)時間內(nèi)接受甲方機動性咨詢。

　　第二條咨詢合約期間付費方式：

　　（一）會員制

　　1、短信會員 /季 送一個月

　　2、金卡會員 /季 送一個月

　　3、貴賓會員 /季 送一個月

　　若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

　　合同資費共計人民幣￥元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

　　（二）提成制

　　乙方向甲方收取每筆盈利部分的% 做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

　　第三條乙方及其從業(yè)人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發(fā)布的相關法律、法規(guī)外，并應確定遵守下列事項：

　　（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

　　（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項：

　　（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。

　　（二）甲方的`證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務。

　　（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

　　（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

　　（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

　　第五條合同有效期：

　　本合同按照執(zhí)行，有效時間自 年月日起至年月日止。 共計個月。

　　第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應對書面形式進行修改。

　　第七條合同終止與違約責任：

　　（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

　　（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權(quán)請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。

　　（三）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

　　（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據(jù)。

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關法律辦理。

　　第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

　　本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

　　立合同人：

　　甲方簽章：乙方簽章：

　　地 址： 地 址：

　　電 話： 電 話：

　　簽 約 日：簽 約 日：

證券合同 篇10

　　甲方：_________公司

　　乙方：_________公司

　　丙方：_________公司

　　鑒于：

　　1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。

　　2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將持有的`_________元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方，轉(zhuǎn)讓完成后，丙方委托乙方管理該_________元債券。

　　3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

　　4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結(jié)。

　　甲、乙、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜，經(jīng)協(xié)商一致，達成本合同。

　　第一條 甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的_________元債券;

　　第二條 甲方向丙方支付_________元清結(jié)乙、丙方_________元債券本息;

　　第三條 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關部門批準手續(xù);

　　第四條 簽訂本合同之日起_________日內(nèi)，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳戶;

　　第五條 履行本合同發(fā)生爭議，各方應友好協(xié)商解決;協(xié)商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規(guī)則仲裁;

　　第六條 本合同正本一式_________份，三方各執(zhí)_________份;

　　第七條 本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

　　甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

　　授權(quán)代表(簽字)：_________ 授權(quán)代表(簽字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　丙方(蓋章)：_________

　　授權(quán)代表(簽字)：_________

　　_________年____月____日