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證券投資合同

時間：2022-05-01 10:32:47 金融/投資/銀行/保險/財會我要投稿

關于證券投資合同四篇

　　現今很多公民的維權意識在不斷增強，合同的使用頻率呈上升趨勢，它可以保護民事法律關系。那么大家知道合法的合同書怎么寫嗎？下面是小編整理的證券投資合同4篇，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

關于證券投資合同四篇

證券投資合同篇1

　　甲方：XX公司

　　乙方：________ 先生（或女士，下同）

　　上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

　　一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自愿結成戰略合作伙伴關系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤。

　　二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害。

　　三、乙方在接受甲方提供的.薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。

　　四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

　　五、違約責任：

　　1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關系外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求。

　　2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額為準) 。

　　六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

　　七、本協議到期后，雙方認可不再延長，可自然終止。

　　八、本協議在執行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協議。補充協議具有同等法律效力。補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。

　　九、本協議經雙方蓋章后生效。本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

　　甲方：XX公司乙方：

　　簽字：（蓋章）簽字：

　　簽署日期： ___年 ___月___ 日簽署日期：___年___月___日

證券投資合同篇2

　　一、協議雙方

　　(一)甲方(委托投資方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。

　　(二)乙方(受委托方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。

　　二、協議標的

　　人民幣**元，大寫**圓。

　　三、協議內容

　　(一)、協議標的使用權問題

　　1、協議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

　　2、甲方委托乙方用協議標的進行證券投資，時間*年，在該期間，協議標的的使用權屬乙方。

　　(二)標的的安全管理問題

　　1、由甲方在證券公司開設證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。

　　2、甲方將證券賬戶內的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權進行證券投資。

　　3、在協議的投資年限內，協議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

　　(三)證券投資服務

　　1、乙方受托全權負責標的的證券投資服務工作，每半年定期通報投資盈虧。

　　2、乙方具體的投資計劃屬核心商業機密，甲方無權知曉。

　　(四)投資利潤分配與風險承擔

　　1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%;如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

　　2、利潤與虧損結算日：投資期滿后的15日內(含15日)

　　(五)投資協議生效日期

　　該投資協議經雙方簽訂后，從甲方將標的'劃入乙方管理的證券賬戶之時起生效(憑證為：《乙方收款書》)。

　　(六)違約責任

　　1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的委托理財費。

　　2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的資金使用費。

　　四、其他

　　協議未約定的其他內容以雙方補充協議為準。本協議一式三份，甲、乙方各執一份，見證方一份。

　　協議雙方簽字

　　甲方：

　　乙方：

　　見證方：

　　20xx年*月*日

證券投資合同篇3

　　茲甲乙雙方共同友好協商并自愿簽訂以下協議，本協議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。

　　一、甲方（中華人民共和國證券投資咨詢資格證書_________號）

　　┌──┬──────────┬──┬────────────┐

　　│名稱│ │地址│ │

　　└──┴──────────┴──┴────────────┘

　　二、乙方（會員）

　　┌────┬────────┬────┬──────────┐

　　│姓名│ │聯系電話│ │

　　├────┼────────┴────┴──────────┤

　　│通訊地址│ │

　　├────┼────────┬────┬──────────┤

　　│e-mail │ │傳真號碼│ │

　　├────┼────────┴────┴──────────┤

　　│投資類別│① 5萬以下 ② 5-15萬 ③ 15-30萬 ④ 30-100萬 │

　　│ │⑤ 100萬以上 ⑥ 機構 │

　　└────┴────────────────────────┘

　　三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢服務。按國家有關法律規定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。

　　四、甲方因工作關系而得知乙方之財產狀況及其他個人情況，應有保守秘密之義務。

　　五、乙方未經甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，泄露予他人。

　　六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態度謁誠為乙方服務，幫助乙方在服務期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。

　　七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據此進行投資操作時所產生的盈虧由乙方自得。

　　八、乙方向甲方交納的咨詢服務費于本協議簽訂時可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

　　九、會員服務與咨詢服務費

　　┌────────────────────────┬─────┬────┐

　　│會員類別│ 服務項目 │ 期限 │備注 │

　　├────┼───────────────────┼─────┼────┤

　　│普通會員│短信、網站、e-mail指導操作、免費咨詢等│①季度 □│ │

　　├────┼───────────────────┤ │會員咨詢│

　　│高級會員│含a服務外加手機信息、專家熱線、潛力投 │②半年 □│服務費和│

　　│ │資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄│ │帳號另附│

　　│ │底逃頂 │③一年 □│ │

　　└────┴───────────────────┴─────┴────┘

　　十、本協議之變更與終止

　　1、自本協議簽訂繳付費用后，乙方不得以任何理由要求終止本協議及退還任何已繳費用。

　　2、甲方若發現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時終止本協議書，且不退還乙方任何已繳費用。

　　十一、本協議之服務有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費提供至少一期咨詢服務。

　　十二、本協議共壹式叁份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協議上述各條款之各自應承擔的`權利與義務，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協商解決。協商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。

　　┌─────────────┬───────────────┐

　　│甲方： │乙方（簽章）： │

　　│ │ │

　　│地址： │身份證號碼： │

　　│ │ │

　　│ （蓋章簽字有效） │地址： │

　　└─────────────┴───────────────┘

證券投資合同篇4

　　基金發起人： _____基金管理有限公司

　　基金管理人： _____基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設銀行

　　一、前言

　　為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自XX年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時如果該法和／或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

　　本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據本基金合同發行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

　　_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定設立，并經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批準。

　　中國證監會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

　　2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充；

　　3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

　　4、中國證監會：指中國證券監督管理委員會；

　　5、銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業監督管理委員會；

　　6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

　　7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；

　　8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經國務院批準發布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

　　10、《試點辦法》：指XX年10月8日由中國證監會發布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

　　11、元：指人民幣元；

　　12、基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據本《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金發起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

　　13、基金發起人：指_____基金管理有限公司；

　　14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

　　15、基金托管人：指中國建設銀行；

　　16、注冊登記業務：指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

　　17、注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構；

　　18、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

　　19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

　　20、個人投資者：指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

　　21、機構投資者：指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織；

　　22、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者；

　　23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會議；

　　24、設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

　　25、基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數達到100人的條件下，基金發起人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；

　　26、基金終止日：指基金合同規定的基金終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經中國證監會批準終止基金的日期；

　　27、存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

　　28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

　　29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

　　30、申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

　　31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

　　32、轉換：指基金合同生效后的存續期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為；

　　33、轉托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為；

　　34、投資指令：指基金管理人在運用基金資產進行投資時，向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令；

　　35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業務的機構；

　　36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；

　　37、基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點；

　　38、指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站；

　　39、基金賬戶：指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

　　40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日；

　　41、t日：指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期；

　　42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；

　　43、基金資產總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和；

　　44、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值；

　　45、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程；

　　46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。

　　47、法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門規章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等；

　　48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

　　三、基金合同當事人

　　（一）基金發起人

　　名稱：_____基金管理有限公司

　　注冊地址：__________________________________

　　辦公地址：__________________________________

　　法定代表人：_______

　　總經理：_______

　　成立日期：_______年_______月_______日

　　批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[______]_____號

　　經營范圍：發起設立基金；基金管理及中國證監會批準的其他業務

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：______元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　（二）基金管理人

　　名稱：_____基金管理有限公司

　　注冊地址：__________________________________

　　辦公地址：__________________________________

　　法定代表人：______

　　總經理：______

　　成立日期：______年______月______日

　　批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[______]______號

　　經營范圍：發起設立基金；基金管理及中國證監會批準的其他業務

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：______元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　（三）基金托管人

　　名稱：中國建設銀行

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區金融大街25號

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：

　　成立日期：1954年10月1日

　　基金托管業務批準文號：中國證監會證監基金字[1998]12號

　　組織形式：國有獨資

　　注冊資本：851億元

　　存續期間：持續經營

　　經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發行；代理國外信用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；經中國人民銀行批準的委托代理業務及其他業務（包括工程造價咨詢業務）

　　（四）基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

　　四、基金發起人的權利與義務

　　（一）基金發起人的權利

　　1、申請設立基金；

　　2、法律、法規和基金合同規定的其他權利。

　　（二）基金發起人的義務

　　1、遵守基金合同；

　　2、公告招募說明書；

　　3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

　　4、基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、承擔發行費用；

　　5、法律、法規和基金合同規定的其他義務。

　　五、基金管理人的權利與義務

　　（一）基金管理人的權利

　　1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產；

　　2、根據本《基金合同》的規定，制訂并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的.業務規則；

　　3、根據本《基金合同》的規定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用；

　　4、根據本《基金合同》規定銷售基金份額；

　　5、提議召開基金份額持有人大會；

　　6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　7、依據本《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關法律規定，并對基金資產或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會和銀行監管機構，并有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益；

　　8、選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查；如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規、本《基金合同》或基金銷售代理協議，基金管理人應行使法律法規、本《基金合同》或基金銷售代理協議賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產的安全和基金投資者的利益；

　　9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

　　10、根據國家有關規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資；

　　11、依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案；

　　12、按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利；

　　13、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。

　　14、法律法規及基金合同規定的其他權利。

　　（二）基金管理人的義務

　　1、遵守基金合同；

　　2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；

　　3、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產；

　　4、配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務或委托其他機構代理該項業務；

　　5、配備足夠的專業人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業務；

　　6、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立；

　　7、除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定外，不得委托其他人運作基金資產；

　　8、接受基金托管人依法進行的監督；

　　9、按照規定計算并公告基金份額凈值；

　　10、嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

　　11、保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前，應予以保密，不向他人泄露；

　　12、按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益；

　　13、按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項；

　　14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　15、依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會；

　　16、編制基金的財務會計報告；

　　17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

　　18、確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出；保證投資人能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

　　19、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

　　20、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；

　　21、因過錯導致基金資產的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除；

　　22、基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；

　　23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

　　24、公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

　　25、負責為基金聘請注冊會計師和律師；

　　26、法律法規及基金合同規定的其他義務。

　　六、基金托管人的權利與義務

　　（一）基金托管人的權利

　　1、安全保管基金財產；

　　2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；

　　3、監督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關規定，應呈報中國證監會和銀行監管機構，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金合同》及《托管協議》規定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任；

　　4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　5、有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會報告；

　　6、法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。

　　（二）基金托管人的義務

　　1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產；

　　2、設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金資產托管事宜；

　　3、建立健全內部控制制度，確保基金資產的安全，保證其托管的基金資產與基金托管人自有資產相互獨立，保證其托管的基金資產與其托管的其他基金資產相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　4、除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務，利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產，造成基金資產損失的，承擔賠償責任；基金托管人不得將任何基金資產轉為其自有財產，違背此款規定的，將承擔相應的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產的原狀、承擔賠償責任；

　　5、除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產；

　　6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　　7、以托管人和基金聯名的方式為基金開設證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來；7891011121314151617181920212223242526272829

　　8、對基金商業秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規定的保密義務；

　　9、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值；

　　10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

　　11、按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報中國證監會和銀行監管機構；

　　12、在定期報告內出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規定進行，如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

　　13、保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；

　　14、按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

　　15、依據基金管理人的指令或有關規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　16、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

　　17、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和銀行監管機構，并通知基金管理人；

　　18、基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；

　　19、因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除；

　　20、監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國證監會報告；

　　21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；

　　22、法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務。

　　七、基金份額持有人的權利與義務

　　（一）基金份額持有人的權利

　　1、按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權；

　　2、按本《基金合同》的規定取得基金收益；

　　3、監督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業務及財務狀況的資料；

　　4、申購或贖回基金份額；

　　5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；

　　6、獲取基金清算后的剩余資產；

　　7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件的規定履行其義務；

　　8、依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會；

　　9、要求基金管理人或基金托管人及時依據法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務；

　　10、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。

　　（二）基金份額持有人的義務

　　1、遵守基金合同；

　　2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用；

　　3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；

　　4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

　　5、法律法規及基金合同規定的其他義務。

　　八、基金份額持有人大會

　　（一）召開事由

　　有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

　　1、修改基金合同；

　　2、更換基金管理人；

　　3、更換基金托管人；

　　4、決定終止基金；

　　5、與其它基金合并；

　　6、轉換基金運作方式；

　　7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

　　8、更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外；

　　9、中國證監會規定的其他情形；

　　10、法律法規及基金合同規定的其他事項。

　　以下情形不須召開基金份額持有人大會：

　　1、調低基金管理費率、基金托管費率；

　　2、在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式；

　　3、因相應的法律、法規發生變動必須對基金合同進行修改；

　　4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

　　5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

　　6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　（二）召集方式

　　1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

　　2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；

　　3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

　　（三）通知

　　1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：

　　（1）會議召開的時間、地點和方式；

　　（2）會議擬審議的事項；

　　（3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；

　　（4）代理投票授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等）、委托書送達時間和地點；

　　（5）會務常設聯系人姓名、電話。

　　2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

　　（四）會議的召開

　　基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。

　　會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　1、現場開會

　　由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。

　　現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

　　（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；

　　（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。

　　2、通訊方式開會

　　通訊方式開會應以書面方式進行表決。

　　在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　（1）會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內在中國證監會指定的至少一種公眾媒體上連續公布相關提示性公告；

　　（2）會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）；

　　（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；

　　（5）會議通知公布前已報中國證監會備案。

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　3、如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發生變化。

　　4、屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

　　（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；

　　（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。

　　5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

　　（1）會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；

　　（2）會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）；

　　（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；

　　（5）會議通知公布前已報中國證監會備案。

　　（五）議事內容與程序

　　1、議事內容及提案權

　　議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

　　召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

　　（1）關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（不含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%（不含20%）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

　　2、議事程序

　　（1）現場開會

　　在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）款規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數（不含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　（2）通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。

　　（六）表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

　　2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　（1）一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（不含50%）通過方為有效；除下列（2）所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

　　（2）特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

　　3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。

　　5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

　　（七）計票

　　1、現場開會

　　（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

　　（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

　　（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行要求重新清點；監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

　　（4）計票過程應由公證機關予以公證。

　　2、通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

　　（八）生效與公告

　　基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

　　1、基金管理人的更換條件