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投資者保護活動總結

時間：2022-11-19 08:51:31 金融/投資/銀行/保險/財會我要投稿

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投資者保護活動總結3篇

　　總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性結論的書面材料，它能夠給人努力工作的動力，讓我們一起來學習寫總結吧。那么總結應該包括什么內容呢？以下是小編為大家收集的投資者保護活動總結，希望能夠幫助到大家。

投資者保護活動總結3篇

投資者保護活動總結1

　　證監局開展“5﹒15全國投資者保護宣傳日”活動總結為貫徹落實中國證監會工作部署，引導投資者正確認識資本市場改革，西藏證監局在抓好疫情防控的同時，以“5﹒15全國投資者保護宣傳日”為契機，在轄區以多種形式開展投資者教育系列活動。

　　一是精心組織，豐富投教內容。

　　為使5﹒15全國投資者保護宣傳日活動落到實處，取得成效，我局提前規劃、精心組織，指導轄區協會和機構將貫徹落實新《證券法》、新三板改革、創業板改革、遠離非法證券期貨宣傳與“5﹒15全國投資者保護宣傳日”有機結合，豐富投教內容、擴大投教宣傳效果。

　　二是凝心聚力，召開專題座談會。

　　5月15日中國證監會視頻會議結束后，我局立即組織轄區投教基地、調解組織、證券期貨經營機構、證券業協會以及部分上市公司召開轄區投保工作專題座談會。向參會人員傳達部署20xx年投資者保護重點及近期轄區投教保護工作安排和要求，并就如何做好轄區投資者教育和保護工作，積極面對經營發展中存在的.困難和問題，服務西藏實體經濟發展進行了座談，并結合作風問題專項整治，聽取對我局監管工作、作風建設的意見和建議，通過座談交流，充分達成共識、形成合力。

　　三是多點開花，線上線下開展投教活動。

　　指導轄區協會和機構制作并投放投教內容要點解讀、投資者問答手冊、專家解讀文章、動漫視頻等投教產品。督促機構線上利用互聯網投教基地、官方網站、兩微一端、服務短信等渠道進行宣傳；線下通過機構場所懸掛宣傳橫幅，張貼宣傳海報、業務辦理等方式向投資者進行宣傳。聯合轄區協會在《西藏商報》刊登轄區合法機構名錄、新《證券法》、新三板改革、創業板改革等相關內容。通過宣傳，引導投資者遠離非法機構、切實將投資者保護相關知識送到投資者身邊，讓投資者全面了解資本市場的改革，客觀認識改革的投資機會和投資風險，進一步增強理性投資和風險防范意識。

投資者保護活動總結2

　　為了保護投資者切身利益，以證監會投資保護局《關于近期集中開展投資者保護宣傳工作》為契機，多渠道，多形式，落實投資者保護活動。利用在投資顧問方面的產品和服務，利用我們的專業優勢和專業知識，利用投資者教育策略，重點做好投資者保護教育，立足本職崗位，做好投資者保護宣傳工作。

　　一、對新開戶的投資教育保護措施

　　對于新開戶投資者，開戶時堅持請客戶先仔細閱讀《期貨交易風險說明書》，提示交易可能會產生的風險，讓客戶充分理解“買賣自負”的原則，真正明白“市場有風險，入市須謹慎”，讓客戶做到“理性投資，謹慎交易”。此外還向客戶講解有關業務合同、協議的內容，提示投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。并詳細對交易品種介紹、操作理念與技巧、風險教育與案例等內容，講解過程中做到簡潔化、簡單化、體系化，同時又必須避免不必要的空談內容（如搶帽子、短多等名解），盡量做到新開戶一看就懂，簡簡單單按照教材就能做到全面地基本操作，為新入市客戶教育起到一個良好的鋪墊作用。咨詢客戶風險承受能力如何等問題向新客戶講解，避免客戶因不了解而引起不必要的損失。

　　二、對老客戶的投資教育保護措施

　　對投資者進行日常教育，對客戶的教育已經實現了規律化、系統化、制度化。教育重點在市場風險教育，市場熱點研判，重大事件分析，宏觀經濟形勢預測，品種持倉以及技術綜合分析、風險揭示等。針對每位客戶的投資特點和投資品種分別進行點評和分析，促使投資者認清市場發展走勢，提高操作的成功率。特別是最近針對新開客戶較多的特點，進行客戶回訪跟蹤培訓（包括新客戶培訓），增加客戶的知識，系統、合理、循序漸進的`方式培養客戶，使客戶盡可能多地掌握知識，不因無知而受損失。

　　投資者保護宣傳是一個日常而又艱巨的工作。我們應該清醒的認識到把保護投資者的利益做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我將繼續加強自身學習、規范自身行為的同時，繼續向投資者普及法律法規、揭示市場風險、介紹投資品種，引導正確投資理念，自覺維護市場秩序，促進期貨市場健康穩定發展。

投資者保護活動總結3

　　20xx年2月17日，監管局下發了《關于集中開展投資者保護宣傳工作的通知》，文件下發后，高度重視，并迅速行動起來，根據《通知》要求，認真研究部署此次集中開展投資者保護宣傳活動的方案，并根據以下宣傳方案將宣傳工作落到實處。

　　一、高度重視，學習領會

　　收到《通知》后，轄區營業部領導高度重視，立即組織營業部員工學習領會文件精神，結合當前市場形勢，并根據此次宣傳活動宗旨，對本次集中開展投資者保護宣傳的內容和方式方法進行討論研究，達成共識認為此次投資者保護宣傳工作是結合當前市場形勢開展的一次主題鮮明的有教育意義的宣傳活動，也是將“貼近市場、貼近投資者、理性投資、長期投資”這一理念融入到投資者中去的良好契機。力爭通過本次宣傳活動，引導投資者養成理性投資、長期投資的習慣，投資群體回歸理性，整個市場繼而回歸理性，從而使我們的投資市場形成健康發展的良好氛圍。

　　二、組織領導，確保進程

　　為保證本次投資者保護宣傳工作形成良好氛圍取得實效，轄區營業部成立了開展投資者保護宣傳工作領導小組，由營業部總經理任組長，營業部客戶部、合規部、財務部、信息技術部、各研究部門負責人為小組成員，由客戶服務部牽頭，并指定合規督導員負責具體工作。各小組成員負責各部門的分工，責任到人到崗，確保整個宣傳工作進程順利開展。

　　三、開展階段

　　集中宣傳時間為2月-4月。

　　四、活動預算

　　此項活動受到我公司轄區各營業部領導高度重視，先期計劃投入5000元，主要用于印制宣傳品、條幅、組織社區宣傳等。

　　五、確定方案，具體安排

　　按照通知要求，制定了集中宣傳工作實施方案：

　　（一）制作并印發投資者保護宣傳資料及投資者調查問卷；

　　（二）在營業場所懸掛“理性投資、長期投資”、“不盲目、不投機、不炒作”、“入市有風險、投資須謹慎”等宣傳條幅及風險警示標語；

　　（三）張貼宣傳海報，擺放宣傳折頁；另外將通過短信、飛信等有效方式向投資者作好宣傳工作。

　　（四）開展形式多樣的宣傳活動，在開展“宣傳進社區、進高校”的活動中，向投資者派發保護宣傳資料及調查問卷，了解投資者真實需求及投資盲點。

　　（五）更新投資者保護宣傳專欄。

　　（六）加強投資者保護宣傳工作信息的整理、上報。在該階段宣傳工作完成后及時整理總結此次宣傳工作開展動態及成果，并形成工作總結及時向監管局匯報。同時加強營業部與營業部之間的相互溝通、經驗交流，將該宣傳保護工作常規化、模式化，形成長效機制。