證券合同書(2篇)

　　在人們越來越相信法律的社會中，越來越多事情需要用到合同，合同的簽訂是對雙方之間權(quán)利義務(wù)的最好規(guī)范。那么合同書的格式，你掌握了嗎？以下是小編精心整理的證券合同書，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券合同書1

　　甲方名稱：證券股份有限公司_________證券營業(yè)部（地址：）負責人：

　　乙方姓名：性別：出生年月：家庭住址：聯(lián)系電話：居民身份證號碼（或其他有效證件號碼）：

　　根據(jù)《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》和相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等的原則，經(jīng)協(xié)調(diào)一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。

　　一、勞動合同期限和工作內(nèi)容：

　　第一條本合同的工作性質(zhì)為非全日制。合同期限自_20_年月_日起至_20_年__月__日止。

　　第二條甲方聘任乙方按照相關(guān)制度開展營銷工作，甲方有權(quán)根據(jù)所在地監(jiān)管要求或工作需要，安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規(guī)章，保質(zhì)保量完成任務(wù)。如乙方不能勝任工作，甲方有權(quán)調(diào)整乙方崗位工作。

　　二、工作時間

　　第三條甲方實行國家規(guī)定的非全日制用工的工時標準，乙方平均每日工作時間不超過4小時，每周工作時間累計不超過24小時。

　　三、勞動報酬和保險福利待遇

　　第四條乙方薪酬不得低于當?shù)胤�律法�?guī)規(guī)定的非全日制用工最低工資標準。具體計算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項”中第二十七條約定執(zhí)行，乙方不享受其他福利待遇。

　　第五條甲方每次以銀行轉(zhuǎn)帳形式向乙方支付報酬，乙方開戶銀行：，銀行賬號：。

　　第六條甲方對乙方勞動報酬結(jié)算支付周期最長不超過15天。

　　第七條乙方應(yīng)按照國家稅法的規(guī)定，主動繳納個人所得稅，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應(yīng)繳的個人所得稅。如法律法規(guī)對非全日制用工的個人所得稅繳納有新的強制性規(guī)定的，按新規(guī)定辦理。

　　第八條根據(jù)國家及當?shù)胤侨�日制勞動用工合同相關(guān)法規(guī)，甲方所給予的報酬中已經(jīng)包含乙方養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險等社會保險，乙方應(yīng)自行辦理養(yǎng)老和醫(yī)療保險。各地另有其他相關(guān)規(guī)定的，按照當?shù)叵嚓P(guān)規(guī)定辦理。

　　第九條如勞動法律法規(guī)對非全日制用工的社保繳納有新的強制性規(guī)定的，按新規(guī)定辦理。

　　四、勞動紀律

　　第十條甲方應(yīng)依法建立和完善各項規(guī)章制度。

　　第十一條乙方應(yīng)嚴格遵守甲方制定的規(guī)章制度，嚴格遵守勞動、操作規(guī)程和操作規(guī)范，愛護甲方的財產(chǎn)，遵守職業(yè)道德。乙方違反勞動紀律和規(guī)章制度的，甲方可以解除勞動合同。

　　第十二條甲方有權(quán)對乙方工作情況進行檢查、督促、考核和獎懲。乙方應(yīng)有效地完成工作任務(wù)，接受公司管理和考核。

　　第十三條乙方承諾在本合同有效期內(nèi)不從事與甲方利益沖突的任何活動。

　　第十四條對乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業(yè)秘密，乙方承諾將謹慎盡職地保守甲方的商業(yè)秘密，維護甲方的商譽，并履行下列義務(wù)：

　　1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業(yè)秘密；

　　2、未經(jīng)甲方事先書面許可，不得將該商業(yè)秘密披露給任何第三方；

　　3、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書面許可，不得使用或允許任何第三方使用商業(yè)秘密；

　　4、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書面許可，不得復(fù)制、再造、復(fù)印、分發(fā)該等商業(yè)秘密或其載體。

　　第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應(yīng)向甲方返還所有載有甲方商業(yè)秘密的文件、磁盤等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業(yè)秘密的載體。乙方在本合同終止或解除后三日內(nèi)，應(yīng)當按照誠實信用原則辦理工作交接手續(xù)。

　　第十六條乙方必須保守公司秘密，包括公司、部門和本職工作內(nèi)的秘密。乙方不得隨意打聽與本職工作無關(guān)的其他秘密。

　　第十七條乙方必須對本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內(nèi)外人員泄露，也不得向他人打聽公司內(nèi)其他人員的薪酬、福利待遇。

　　第十八條乙方的上述保密義務(wù)不因本合同終止而終止；即本合同終止后，乙方也必須保守所知悉的甲方秘密，不得向他人隨意泄露。

　　第十九條乙方確認，甲方已如實告知乙方工作內(nèi)容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬，以及乙方要求了解的其他情況。

　　第二十條如乙方兼有其他工作單位后應(yīng)向甲方予以書面報告。乙方因其他專職或兼職工作，導(dǎo)致第三方要求甲方承擔責任的，乙方應(yīng)給予賠償或甲方可以在給其發(fā)放的.傭金中進行扣減。）

　　五、勞動合同的解除、終止

　　第二十一條無論任何情況下，甲乙雙方可以隨時通知對方終止用工，甲方不向乙方支付經(jīng)濟補償。

　　第二十二條乙方確認，甲方有關(guān)文書在無法直接送達給乙方的情形下（包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形），乙方在本合同中填寫的住址為甲方郵寄送達地址。

　　六、違反合同的責任

　　第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動合同，雙方有明確約定的，按照約定內(nèi)容履行；沒有明確約定的，對甲方造成的經(jīng)濟損失的，應(yīng)按損失的程度承擔賠償責任。

　　第二十四條乙方因違反國家法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及其當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會等文件規(guī)定，不按照行業(yè)規(guī)范和違反公司制度從事營銷工作，應(yīng)自行承擔責任。導(dǎo)致公司承擔責任的，公司應(yīng)進行追償或者扣減乙方的傭金。

　　七、雙方約定其他事項

　　第二十五條乙方必須符合中國證監(jiān)會及甲方所在地監(jiān)管機關(guān)的規(guī)定。

　　第二十六條自本合同簽訂生效起六個月后，如乙方名下客戶傭金計提金額仍達不到當?shù)胤�律法�?guī)規(guī)定的非全日制用工最低工資標準，本合同自動解除。

　　第二十七條報酬計算及發(fā)放方式如下：甲方有權(quán)根據(jù)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司制度和乙方的工作質(zhì)量及業(yè)績調(diào)整傭金標準。

　　報酬由固定的最低工資標準和業(yè)績提成組成，采取孰高原則發(fā)放。

　　（一）固定的最低報酬為當?shù)刈畹托�時工資標準，經(jīng)雙方約定每天工作4小時，計算月最低工資公式：最低月工資=最低小時工資___元x 4小時x 21.75天=元；

　　以15天為發(fā)放周期，月中計算月最低工資并支付，月底計算名下客戶傭金按計提比例應(yīng)發(fā)放部分并支付；

　　（二）非全日制人員業(yè)績提成公式：

　　Y非全日制人員業(yè)績提成=非全日制人員客戶凈創(chuàng)收×提成比例×P

　　非全日制人員客戶凈創(chuàng)收=凈傭金貢獻（已扣除規(guī)費）×（1—營業(yè)稅率5.5%）×（1—提成比例×企業(yè)所得稅比率25%）

　　（三）非全日制人員的提成比例根據(jù)凈傭金采用分檔全額提成的方式，凈傭金與提成比例對應(yīng)關(guān)系如下表：

　　月凈傭金區(qū)間（單位：元）提成比例）

　　S<6000T 30%

　　6000 T ≤S<30000 T 40%

　　30000 T ≤S<50000 T 45%

　　50000 T ≤S 50%

　　注：S為凈傭金貢獻。

　　T為大盤成交量波動指數(shù)，以滬深兩市股基交易量日均1800億為基準按月浮動。

　　T=當月滬深兩市日均股基交易量/1800億。

　　（四）P值為非全日制人員綜合績效完成率（完成率0—120%），包括新增指標、銷售指標、突出貢獻、扣分指標和合規(guī)指標。P=（新增指標完成率×80%+銷售指標完成率×20%+突出貢獻—扣分指標） ×合規(guī)指標，其中，新增指標最高80分，銷售指標最高20分，突出貢獻最高20分，具體衡量計算如下：

　　1、新增指標：每月新增有效開戶數(shù)為4戶或新增客戶資產(chǎn)20萬元；

　　2、銷售指標：營業(yè)部布置的銷售任務(wù)（當月如果沒有金融產(chǎn)品銷售任務(wù)，則銷售指標視為完成）；

　　3、突出貢獻：當月新增市值600萬以上或當月新增銀行渠道1個以上或當月公司理財產(chǎn)品個人銷售額占整個營業(yè)部銷售任務(wù)30%以上；

　　4、合規(guī)指標：合規(guī)指標在平時取“1”；一旦違規(guī)展業(yè)，取“0”，即取消當月業(yè)務(wù)提成收入。

　　（五）分公司或營業(yè)部可以組織非全日制員工以團隊形式展業(yè)，團隊成員不得超過20人。按照所帶非全日制團隊（不含本人名下客戶）凈創(chuàng)收不超過5%的比例支付團隊負責人管理津貼。

　　（六）非全日制團隊模式的報酬構(gòu)成

　　1、團隊長報酬總額=本人業(yè)績提成+管理津貼

　　2、團隊長的業(yè)績提成與前述第四條報酬的計算規(guī)則相同。

　　3、團隊制模式以及客戶歸屬說明：

　　（1）證券的團隊成員不得少于2人，不得超過20人，否則必須裂變出新的團隊，由營業(yè)部的非全日制團隊管理小組或證券經(jīng)紀人管理小組確定新團隊的團隊長。

　　（2）團隊長按照所屬團隊的凈創(chuàng)收提取的管理津貼，提取時不含本人名下客戶的凈創(chuàng)收。

　　（3）團隊成員達到一定的標準可以申請升級為團隊長，組建新的團隊。團隊長名下成員育成新的團隊時，原團隊長不再享受育成團隊的管理津貼，但享受新團隊長本人名下客戶凈創(chuàng)收的管理津貼十二個月。

　　（4）團隊成員申請升級為團隊長，組建新的團隊的標準為；

　　1、連續(xù)三個月傭金超過團隊長，且不低于二萬元；

　　2、連續(xù)三個月客戶資產(chǎn)超過1000萬；

　　3、營業(yè)部能力考核合格。

　　（5）如果團隊成員離職，其所屬團隊的團隊長代管其名下客戶，仍可計提該部分客戶凈創(chuàng)收的管理津貼，不享受客戶提成；如果團隊長離職，將首先考慮原團隊成員晉升為團隊長。

　　注：公司將對績效完成率P進行6個月的跟蹤分析，在此期間P=1。

　　第二十八條本合同未盡事宜，或者有關(guān)內(nèi)容與國家、所屬當?shù)赜嘘P(guān)規(guī)定相悖的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　因本合同在履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可以向甲方所在地勞動仲裁部門提起仲裁。

　　第二十九條本合同一式三份，甲方執(zhí)二份，乙方執(zhí)一份。

　　第三十條以下由經(jīng)紀人團隊成員填寫：

　　（1）乙方為營銷團隊（團隊長/成員）；

　　（2）根據(jù)《證券股份有限公司證券經(jīng)紀人績效考核管理辦法》規(guī)定，團隊長按照所帶團隊（不含本人名下客戶）凈創(chuàng)收不超過5%的比例提取管理津貼。

　　（3）團隊其他成員績效考核辦法及報酬計算標準同上。

　　甲方：乙方：

　　簽訂日期：_____年_____月______日簽訂日期：_____年_____月______日

證券合同書2

　　甲方（開戶人）：________________

　　乙方：__________________________

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

　　第一條本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。

　　第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上證券委托用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明。

　　第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實現(xiàn)本協(xié)議中的條款。

　　第四條甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上證券委托帳戶前，須對下列定義有較為明確的認識：

　　1．證券門戶網(wǎng)站：________________或________________。

　　2．買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。

　　3．賣出：投資者將帳戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。

　　4．撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　5．交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。

　　6．資金余額：投資者當日資金帳戶中的現(xiàn)金余額。

　　7．證券余額：投資者當日股東帳戶中的有價證券余額

　　8．資產(chǎn)總額：帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價證券市值的總額。

　　9．委托：證券經(jīng)紀商接受投資者委托買賣證券的.交易行為。

　　10．成交：投資者實現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。

　　11．對帳單：是由證券經(jīng)紀商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)帳戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù)。

　　12．銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投 資者辦理這項業(yè)務(wù)，可以通過電話自動劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。

　　13．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證 書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

　　第五條甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

　　第六條甲方向乙方及其代理機構(gòu)提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

　　第七條甲方在乙方及其代理機構(gòu)開立的帳戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

　　第八條若甲方指定代理人來完成網(wǎng)上證券委托，其中產(chǎn)生糾紛與乙方無涉；甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定委托代理協(xié)議。

　　第九條乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應(yīng)負賠償之責。乙方應(yīng)證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十條甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔責任。

　　第十一條甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項：

　　1．接受并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；

　　2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

　　3．代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費、稅金、及其他相關(guān)費用。

　　第十二條甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準。

　　第十三條甲方委托買入證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。

　　第十四條如果甲方要辦理深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第十五條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應(yīng)及時審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時向乙方提出。

　　第十六條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。

　　第十七條甲方可以在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準。

　　第十八條甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

　　第十九條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代

　　理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十條有些證券可能給持有者有價值的權(quán)利，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)力包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。

　　第二十一條乙方應(yīng)盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔任何責任。

　　第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。

　　第二十三條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

　　第二十四條當乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應(yīng)立即通知乙方：

　　1．交易已經(jīng)開始，甲方無法進入委托交易系統(tǒng)；

　　2．甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常；

　　3．當交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常；

　　4．甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令。

　　當上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)。

　　第二十五條當甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進行交易和查詢。

　　第二十六條為了安全起見和保護甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進入證券網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無關(guān)。

　　第二十七條甲方有責任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認單據(jù)的信息（除未被確認的）將對你有法律約束力。所需確認單據(jù)在送達后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

　　第二十八條甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。

　　第二十九條簽署本協(xié)議時，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十條本協(xié)議內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準。

　　第三十一條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。

　　第三十二條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。

　　甲方（或法定代理人）：________ 乙方：______證券________營業(yè)部

　　身份證號碼（或營業(yè)執(zhí)照）：____ 代表：________________________

　　法人代表（授權(quán)代表人）：______ 法人代表（授權(quán)代表人）：______

　　地址：________________________ 地址：________________________

　　________年________月________日________年________月________日

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