基金基本情況調查報告

　　在經濟飛速發展的今天，報告十分的重要，報告成為了一種新興產業。其實寫報告并沒有想象中那么難，下面是小編精心整理的基金基本情況調查報告，歡迎大家分享。

基金基本情況調查報告1

　　20xx年11月18日，中比基金在國家工商總局領取《企業法人營業執照》，20xx年1月18日，中國——比利時直接股權投資基金（以下簡稱中比基金）分別與海富產業投資基金管理有限公司、上海浦東發展銀行在上海簽署了《基金委托管理協議》和《基金資產委托托管協議》，標志著我國首只中外合資直接股權投資基金正式開始資產運作。通過到上海海通證券調研，我們了解了中比基金的基本情況、投資方向、運作機制、資產管理人和投資管理等。

　　一、中比基金的基本情況

　　1、中比基金是中外合資的直接股權投資基金。中比基金是國內第一只按照國際標準規范設立的直接股權投資基金，是中國和比利時兩國政府在金融領域的一個重要合作項目，是經中國國務院批準設立、中比兩國政府及商業機構共同注資的直接股權投資基金。所謂直接股權投資基金，是指主要通過私募方式募集資金，委托專業人士組成的投資管理機構實行專業化的投資管理，以非公開流通的股權形式直接投資于產業領域，為非上市企業提供資本支持與經營管理服務，投資收益按資分成的一種集合投資制度。直接股權投資基金是以促進產業發展為目的的融資制度創新，是投資基金的一種形式。直接股權投資基金具有以下的幾個特點：

　�。�1）以非公開流通股權方式從事產業投資；

　�。�2）以放棄資產流動性來追求長期資本增值的“風險——收益”特征而區別于對公開流通證券的投資；

　�。�3）必須通過推動所投資企業上市和出售股權等方式來退出投資；

　�。�4）在組織形式上，以公司制尤其是以有限合伙公司制形式設立。

　　2、中比基金的發起人和資金來源構成。中比基金是經中國國務院特別批準，依照國家發展和改革委員會“發改財金[20xx]596號”文以及《公司法》、《中外合資經營企業法》等相關法律、法規設立，投資者投資中比基金的資產收到法律保障。中比基金總規模為1億歐元（約為10.78億元人民幣），其中，四方發起人——中國財政部（代表中國政府）、比利時王國電信國企及參與部（代表比利時政府）、海通證券股份有限公司、比利時富通集團共同出資3700萬歐元，占比為37%；另外6300萬歐元向國內外機構投資者募集，占比為63%�；�金注冊地在中國北京�；�金章程規定，在基金存續期（12年）內，發起人不得轉讓其在基金設立時認購的基金股權，發起人以外的其他股東則可以轉讓其持有的全部或部分股權。

　　3、中比基金選擇外方投資者的考慮。在目前中外合資基金管理公司的外資股東中，歐資金融機構的比重要高于美資金融機構，中比基金同樣也選擇了歐資金融機構作為外資股東，其原因在于：

　�。�1）與推崇競爭、講究效益的美式理念相比，“步步為營、注重團隊穩定”的歐式理念顯然更容易得到中國的共鳴和認同。例如，及時在經營困難時期，歐資大型投行的裁員率要低于美國同行。

　　（2）與其他地區的同業不同，許多歐資公司對其在海外合資的成功事例津津樂道，這樣的合作思維便于歐資機構和中資機構開展合作。

　�。�3）歐資金融機構更愿意把自己的資源、經驗在并不控股的基金公司中與中資機構分享。

　　除了投資理念、公司管理和風險控制的經驗以外，歐資券商愿意提供的更多。例如，荷銀資產管理公司就表示愿意向湘財合豐開放其全球研究平臺，并大力協助其基金銷售，而此時它的參股申請尚未獲批準。

　　（4）政府的支持也是歐資金融機構領先于美資的重要因素。例如，海富通基金管理公司的成立就受到了比利時首相伏思達的高度關注和重視，20xx年3月在他訪華期間，特地訪問了海通證券，并參觀了海通證券上海業務總部。中比基金從籌建之處就一直受到中比兩國政府領導人的'高度重視，在政策、信息、資源等各方面予以大力支持。

　　4、中比基金建立了完善的公司治理機制。中比基金是獨立法人，基金的任何活動都嚴格遵守中國法律法規。中比基金采取重大事項的股東會決議制，日常工作實行董事長負責制。中比基金設立后，由基金董事會按照基金章程規定，選聘有相關資格的會計師事務所和律師事務所。獨立的會計師事務所負責定期對基金賬務進行審計，確保基金按照國家規定的會計準則計算評估資產凈值；律師事務所負責對基金的發行和設立等事項出具法律意見書，確保基金嚴格遵守相關法律法規。中比基金通過建立完善的公司治理機制和定期信息披露制度，有利于提高基金資產運作的透明度，保證基金資產的安全，維護基金投資者的合法權益。

　　5、中比基金享受的稅收優惠政策。發展直接股權投資基金，有利于促進高科技成果產業化，推動高新技術產業發展；有利于促進產業升級和結構調整，促進區域經濟的平衡協調發展；有利于增加直接融資比重，促進直接融資和間接融資的合理、均衡發展；有利于培育

　　新型市場化的投融資主體，促進投融資體制改革；有利于啟動社會投資，擴大內需，促進經濟增長。因此，各國通常對直接股權投資基金提供稅收優惠政策，以鼓勵和扶持直接股權投資基金業的發展。中比基金具有政府出資、中外合資、重點扶持中國中小企業發展等特點，基金根據所適用的法律、法規、財務會計準則、相關主管機構的規定和基金章程，建立嚴格規范的財務會計制度，依據中國相關稅法法律、法規納稅。

　　二、中比基金的投資方向

　　1、中比基金重點投資于具有高成長性的擬上市中小企業。中比基金對投資的行業沒有特別限制，主要關注中國境內具有高科技內涵、國家政策重點扶持、快速成長的行業，重點投資于具有成長潛力的擬上市中小企業。

　�。�1）從企業注冊地來看，是中國境內（含港、澳、臺地區）企業。對企業所有制性質不受任何限制，既可以是國有企業、集體企業，也可以是民營企業、股份制企業、混合所有制企業和外資企業等。

　�。�2）從產品技術含量來看，是具有高科技內涵的企業。這類企業既可以是產品技術含量高、附加值大的高新技術企業，也可以是研究開發費用投入占比高（比如R&;D/銷售收入，R&;D/利潤總額）、技術創新能力較強的新興企業和創業企業。

　�。�3）從國家政策扶持力度來看，是符合國家產業政策導向、國家提供優惠傾斜政策、在產業投資目錄中屬于鼓勵類、支持類的主導產業、支柱產業。

　�。�4）從企業的成長潛力來看，是成長性高的成長型企業，即那些在較長時期（如3~5年）內，具有持續挖掘未利用資源的能力、不同程度地表現出整體擴張的態勢、未來發展預期良好，具有高增長性、企業活力和適應性、穩定性的企業。

　�。�5）從企業規模來看，是中小型企業，并且是擬上市中小企業。從中比基金的投資對象來看，它比較類似于廣義的創業投資基金。

　　此外，中比基金還將投資于中國政府債券或其他除公司債券外的流動性強、風險低、收益固定的債券。

　　2、中比基金的投資收益來源。在投資初期，中比基金青睞生物醫藥、新材料、通信運營、集成電路、食品和傳媒等行業，這些行業得益于我國宏觀經濟的持續、快速、健康增長，并且行業景氣度高，未來3~5年仍將保持良好的發展態勢，具有廣闊的發展前景和巨大的成長空間。經濟重點投資于國內具有高科技內涵、國家政策重點扶持。成長潛力大的擬上市中小企業。這些企業在資產狀況、經營管理、公司治理結構等方面已具備良好的基礎，經營比較穩定，經濟效益較好，財務狀況健康，具有完善的外部治理機制和巨大的成長潛力。同時為規避投資風險，中比基金不投資處于種子期或初創期（即導入期）的企業。

基金基本情況調查報告2

　　調查背景

　　隨著股票5-6月的連續下跌行情，基金市場上半年投資行情也逐漸收尾，基金整體投資收益不容樂觀，而今年上半年中國基民的投資情況到底如何呢？哪些基金是他們主要的投資對象，而下半年的投資類型又會轉向何處？又會采取哪種投資策略？帶著這些問題，我們對中國主要三個城市的基民們進行了在線問卷調查。

　　調查時間

　　20xx年5月27日-20xx年6月10日

　　調查對象

　　北京、上海、廣州三地目前有投資基金的受訪者，城市配額1：1：1

　　調查樣本

　　1080個

　　調查方法

　　在線隨機抽樣調查

　　目前為止85%的基民處在虧損狀態

　　截止到六月初，多數基民虧損已成定局，從本次調查三個城市總體結果上看，85%的受訪者表示自己正處于虧損狀態，其中43%的受訪者虧損在10%以下，42%的受訪者虧損在10%以上。只有7%的受訪者表示自己目前收益在10%以下，而收益在10%以上的受訪者不足2%，另外6%的受訪者表示自己正在保本水平，所以在上半年的投資盈利機率不足10%。 從不同城市來看，上海的基民虧損在10%以上的比例要高于其他兩個城市，廣州的受訪者虧損在10%以下的比例略高，而北京與廣州收益在10%以下的受訪者比較略高，看來廣州投資者的投資情況相比之下最為樂觀，而上海投資者則損失較為慘重。

　　股票型基金是基民們主要的投資對象

　　20xx年上半年，基民們選擇了哪些投資品種呢，從三個城市的總體數據來看69%的基民投資了股票型基金比例最高，47%的基民會投資混合型基金比例其次，29%的藏民投資了指數型基金，23%的基民投資了債券型基金，17%的基民投資了貨幣型基金，從投資比例來看多數基民們還是選擇風險略高于的股票型基金為主。

　　從三個城市交叉數據來看北京與上海的'基金投資混合型基金的比例略高于廣州 ，而廣州的基民投資貨幣型基金的比例略高，相對另外兩個城市的投資者比較穩健。

　　85%的基民對上半年的基金收益表示不滿

　　對于基金公司上半年的收益情況85%的受訪者表示不滿，8%的受訪者表示對收益并不在乎，8%的受訪者表示滿意，看來在弱勢行情下，投資者對基金失去信心，并心存抱怨，而北京與廣州的基民對上半年的投資收益情況表示滿意的比例略高于上海，也是由于整體收益或缺失情況略好于上海的原因。

　　股票型基金與混合型基金的投資比例明示減少

　　根據基民上半年的投資情況，在20xx下半年的基金市場里大家又會如何選擇呢？同今年上半年相比，基民投資股票型基金的比例明顯減少由69%減少到45%，混合型基金由47%減少至34%�？梢姼唢L險型基金不再受基民們的青睞。對于上半年相對損失較小的廣州的基民們在下半年投資股票型基金的比例達到48%在三個城市里比例最高。

　　53%的基民投資品種以老基金為主

　　對于下半年相對保守的投資者，他們又會選擇怎樣的投資策略呢？本次調查的數據顯示53%

　　的基民會以投資老基金為主，28%的基民暫時不會投資基金，15%的基民會采取申購新基金 的策略，而13%的基民會投資次新基金。從不同城市的投資者交叉數據來看廣州的基民比例最高達到59%而27%的基民也會投資次新基金，投資熱情不減。

　　四成的基民只會持有基金不會參股票投資

　　對于上半年損失慘重的基民們，手中持有的基金與股票的關系是怎樣的呢，40%的受訪者表示只會持有基金，26%的受訪者表示大部分投資在基金里，只有少量參與股票投資，20%的受訪者表示大部分投資在股票里，只有少量投資基金，11%的受訪者表示基金與股票的投資金額基本相同，在三個城市中只有上海的基民大部分資金投資在股票里的比例最高。

　　三成六的基民的持有基金三年以上

　　對于投資者持有基金的時間，36%的受訪者表示比較穩定，對基金的持有時間在3年以上，29%的受訪者表示會持有1-2年，18%的受訪者表示會持有2-3年，17%的投資者持有時間略短在一年以內，同比三個城市上海的基民持有三年以上的比例最高，廣州的基民持有1-2年的比例最高，相對持有時間較短。

　　購買老基金與定制基金是基民們使用比例最高的兩種投資方式

　　在幾種常用的基金投資方式里，購買老基金的比例最高達到56%，采取基金定投的比例其次達到45%，22%的受訪者會采取申購新資金，16%的受訪者會利用基金轉換，而北京的基民購買老基金的比例達到60%，廣州的基民采用基金定投的比例達到57%。