獨(dú)立董事提名人聲明

獨(dú)立董事提名人聲明1

　　xxx科技股份有限公司董事會(huì)現(xiàn)就提名為xxx科技股份有限公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開聲明，被提名人與xxx科技股份有限公司之間不存在任何影響被提名人獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

　　本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，被提名人已書面同意出任xxx科技股份有限公司

　　第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，提名人認(rèn)為被提名人：

　　一、根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格。

　　二、符合xxx科技股份有限公司章程規(guī)定的任職條件。

　　三、具備中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)

　　定所要求的獨(dú)立性：

　　（一）被提名人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在xxx科技股份有限公司及其附屬企業(yè)任職，被提名人及其直系親屬也不在該上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　�。ǘ�）被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有xxx科技股份有限公司已發(fā)行股份1%的'股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　�。ㄈ�）被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有xxx科技股份有限公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

　�。ㄋ模┍惶崦�人不是為xxx科技股份有限公司或其附屬企業(yè)、xxx科技股份有限公司控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員。

　　（五）被提名人在最近一年內(nèi)不具有上述四項(xiàng)所列情形。

　�。�六）被提名人不在與xxx科技股份有限公司及其附屬企業(yè)或者xxx科技股份有限公司控股股東及其附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在該等有業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

　　四、被提名人不是國家公務(wù)員或擔(dān)任獨(dú)立董事不違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　五、被提名人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部。

　　六、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部。

　　七、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的中央管理干部。

　　八、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報(bào)告并備案的中央管理干部。

　　九、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上公司內(nèi)任職的人員。

　　十、包括xxx科技股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，在xxx科技股份有限公司未連續(xù)任職超過六年。

　　十一、被提名人已經(jīng)按照證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。

　　十二、被提名人當(dāng)選后，xxx科技股份有限公司董事會(huì)成員中至少包括三分之一的獨(dú)立董事，且至少有一名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。

　　十三、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深交所獨(dú)立董事備案辦法》第三條規(guī)定對(duì)獨(dú)立董事候選人相關(guān)情形進(jìn)行核實(shí)。

　　本提名人保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深交所的處分。

　　xxx科技股份有限公司董事會(huì)

　　20xx年12月29日

獨(dú)立董事提名人聲明2

　　提名人xxx有限公司現(xiàn)就提名xxx先生/女士為xxx股份有限公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開聲明，被提名人與xxx股份有限公司之間不存在任何影響被提名人獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

　　本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的.（被提名人詳細(xì)履歷表見附件），被提名人已書面同意出任xxx股份有限公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人（附：獨(dú)立董事候選人聲明書），提名人認(rèn)為被提名人：

　　一、根據(jù)中國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；

　　二、符合xxx股份有限公司章程規(guī)定的任職條件；

　　三、具備中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性：

　　1、被提名人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在xxx股份有限公司及其附屬企業(yè)任職；

　　2、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有該上市公司已發(fā)行股份1%的股東，也不是該上市公司前十名股東；

　　3、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有該上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職；

　　4、被提名人在最近一年內(nèi)不具有上述三項(xiàng)所列情形；

　　5、被提名人不是為該上市公司及其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員。

　　四、包括xxx股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家。

　　本提名人保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。

　　提名人：xxx有限公司

　　20xx年xx月xx日于

獨(dú)立董事提名人聲明3

　　提名人xxx有限公司董事會(huì)，現(xiàn)提名胡、戴、葛為xxx有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，并已充分了解被提名人職業(yè)專長、教育背景、工作經(jīng)歷、兼任職務(wù)等情況。被提名人已書面同意出任xxx有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人（參見該獨(dú)立董事候選人聲明）。提名人認(rèn)為，被提名人具備獨(dú)立董事任職資格，與xxx有限公司之間不存在任何影響其獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

　　一、被提名人具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并已根據(jù)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。

　　二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：

　�。ㄒ唬�《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；

　�。ǘ�）《公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定；

　�。ㄈ�）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；

　　（四）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；

　�。ㄎ澹┲袊�保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；

　　（六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的.情形。

　　三、被提名人具備獨(dú)立性，不屬于下列情形：

　�。ㄒ唬┰谏鲜泄�司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

　�。ǘ�）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

　　（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

　�。ㄋ模┰谏鲜泄�司實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；

　�。ㄎ澹�為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；

　�。�六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；

　　（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的人員；

　�。ò耍┢渌�上海證券交易所認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形。

　　四、獨(dú)立董事候選人無下列不良紀(jì)錄：

　�。ㄒ唬┙�三年曾被中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；

　�。ǘ�）處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；

　　（三）近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng)；

　�。ㄋ模┰�任職獨(dú)立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會(huì)會(huì)議，或者未親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)占當(dāng)年董事會(huì)會(huì)議次數(shù)三分之一以上；

　�。ㄎ澹┰�任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見明顯與事實(shí)不符。

　　五、包括xxx有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)上市公司數(shù)量未超過五家，被提名人在xxx有限公司連續(xù)任職未超過六年。

　　六、被提名人胡先生具備較豐富的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并具備會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)教授和會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)博士學(xué)位等資格。

　　本提名人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨(dú)立董事備案及培訓(xùn)工作指引》對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)符合要求。

　　本提名人保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。

　　特此聲明。

　　提名人：xxx有限公司董事會(huì)

　　20xx年7月18日

獨(dú)立董事提名人聲明4

　　xxx股份有限公司董事會(huì)現(xiàn)就提名、為xxx股份有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開聲明。被提名人已書面同意出任xxx股份有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，提名人認(rèn)為被提名人符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、根據(jù)《公司法》等法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，被提名人具備擔(dān)任上市公司董事的資格。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　二、被提名人符合xxx股份有限公司章程規(guī)定的任職條件。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

三、被提名人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　四、被提名人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在xxx股份有限公司及其附屬企業(yè)任職。

　　是□否如否，請(qǐng)說明具體情形xxx

　　五、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有xxx股份有限公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　　是□否如否，請(qǐng)說明具體情形xxx

　　六、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有xxx股份有限公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

　　是□否如否，請(qǐng)說明具體情形xxx

　　七、被提名人及其直系親屬不在xxx股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　是□否如否，請(qǐng)說明具體情形xxx

　　八、被提名人不是為xxx股份有限公司或其附屬企業(yè)、中航xxx股份有限公司控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員。

　　是□否如否，請(qǐng)說明具體情形xxx

　　九、被提名人不在與xxx股份有限公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

　　是□否如否，請(qǐng)說明具體情形xxx

　　十、被提名人在最近一年內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列情形。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　十一、被提名人不是被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的人員；

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　十二、被提名人未被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　十三、被提名人最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)處罰；

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　十四、被提名人最近三年未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　十五、最近一年內(nèi)，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他任何影響被提名人獨(dú)立性的情形。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　十六、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不違反《公務(wù)員法》的.相關(guān)規(guī)定。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　十七、被提名人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　十八、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　十九、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的中央管理干部。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　二十、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報(bào)告并備案的中央管理干部。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明xxx

　　二十一、被提名人此次擬任獨(dú)立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）休后三年內(nèi)在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上的上市公司任職的情形。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明xxx二十二、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》中關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx二十三、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的規(guī)定。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx二十四、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的規(guī)定。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx二十五、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　二十六、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　二十七、包括xxx股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，同時(shí)在xxx股份有限公司未連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事超過六年。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　二十八、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》要求，督促公司董事會(huì)將獨(dú)立董事候選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　二十九、被提名人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的情形；

　　是□否□不適用

　　最近三年內(nèi)，被提名人在本次提名上市公司任職期間應(yīng)出席

　　董事會(huì)會(huì)議38次，未出席0次；被提名人在本次提名上市公司任職期間應(yīng)出席董事會(huì)會(huì)議38次，未出席0次；被提名人在本次提名上市公司任職期間應(yīng)出席董事會(huì)會(huì)議14次，未出席0次；（未出席指未親自出席且未委托他人）

　　三十、被提名人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形；

　　是□否□不適用如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　三十一、被提名人最近三年內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的情形；

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　三十二、被提名人不存在同時(shí)在超過五家以上的上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形；

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　三十三、被提名人不存在年齡超過70歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的情形。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx

　　三十四、被提名人不存在影響?yīng)毩⒍�事誠信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。

　　是□否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：xxx本提名人保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深交所的處分。

　　本提名人授權(quán)公司董事會(huì)秘書將本聲明的內(nèi)容通過深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所，董事會(huì)秘書的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　提名人（蓋章）：xxx股份有限公司董事會(huì)

　　20xx年2月13日