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證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題
在平平淡淡的日常中，我們或多或少都會接觸到練習題，做習題可以檢查我們學習的效果。學習的目的就是要掌握由概念原理所構成的知識，你知道什么樣的習題才能切實地幫助到我們嗎？以下是小編收集整理的證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題，希望對大家有所幫助。
證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題1
金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券后，資本充足率均應不低于8%。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
符合條件的金融租賃公司和汽車金融公司可以在銀行間債券市場發行和交易金融債券。
金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券后，資本充足率均應不低于【8%】。
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有2家以上從事做市業務的主板券商為其提供做市服務。()
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B.對
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參考答案：對
參考解析：
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有【2家】以上從事做市業務的`主板券商為其提供做市服務。
在我國多層次資本市場體系構建中，券商柜臺市場屬于場外市場。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
主板市場、創業板市場、科創板市場和全國中小企業股份轉讓系統屬于場內市場，區域股權交易市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統和私募基金業務活動屬于場外市場。
A公司的每股凈資產是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價值為6元。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
市凈率=每股價值/每股凈資產
每股價值=每股凈資產*市凈率=3*2=6
證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題2
普通股票股東行使資產收益權限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經營環境
C. 公司對現金的需要
D. 公司進入資本市場獲得資金的能力
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參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產收益權有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的'限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無力償債時不能支付紅利。
第二，其他方面的限制，如：【公司對現金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經營環境】、【公司進入資本市場獲得資金的能力】等。
全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會福利網的最后一道防線。
A. 退休金
B. 養老金
C. 失業救濟
D. 企業年金
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參考答案：AC
參考解析：
全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付【失業救濟】和【退休金】，是社會福利網的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。
分析公司財務狀況，重點在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動性
D. 可持續發展性
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參考答案：ABC
參考解析：
會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動性】。
證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題3
1944年布雷頓森林會議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
1944年布雷頓森林會議宣布成立國際復興開發銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊制下，證券監管機構對證券的價格高低作出實質性判斷。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發行監管制度，它的基本特點是以信息披露為中心，通過要求證券發行人真實、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的`信息對證券價值進行判斷并作出是否投資的決策。證券監管機構對證券的價值好壞、價格高低【不作】實質性判斷。
證券交易所內的證券競價交易按“價格優先、時間優先”的原則撮合成交。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
證券交易所內的證券競價交易按“價格優先、時間優先”的原則撮合成交。
基金評價機構從事公募基金評價業務并以公開形式發布基金評價結果的，應向中國證券投資基金業協會申請注冊。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
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基金評價機構從事公募基金評價業務并以公開形式發布基金評價結果的，應向中國證券投資基金業協會申請注冊。
證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題4
QDII基金的托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后5個工作日內，通過資本項目信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況。()
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B.對
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參考答案：錯
參考解析：
國家外匯管理局規定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。
合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉至境內機構和個人外匯賬戶，也可以結匯劃轉至其境內人民幣托管賬戶。法規規定不予結匯的除外。
托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后【2個工作日】內，通過資本項自信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況;
托管人應在每月結束后【5個工作日內】，通過資本項目信息系統報送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產分布及占比等信息;
合格投資者應在每個會計年度結束后【4個月內】，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開啟國內證券公司國際化業務的先河。( )
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B.對
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參考答案：對
參考解析：
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開啟國內證券公司國際化業務的先河。
期權是指約定買方有權在將來某一時問以特定價格買入或者賣出約定標的物(不包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。( )
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B.對
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參考答案：錯
參考解析：
期權又稱為選擇權，是指約定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。
金融市場是經濟運行狀態的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經濟的'興旺發達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經濟部門的不景氣。這是金融市場能夠反映經濟狀態。()
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B.對
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參考答案：對
參考解析：
金融市場能夠反映經濟狀態，金融市場是經濟運行狀態的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經濟的興旺發達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經濟部門的不景氣。
證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題5
20xx年1月，甲皮鞋加工廠接到一筆訂單，根據此訂單的交貨要求，預計在3月份需要進購一批皮鞋原材料，該皮鞋加工廠的老板根據市場行情預計3月份皮鞋原材料會漲價，因此與皮鞋原材料廠商簽訂遠期合約，甲皮鞋加工廠支付20%的保證金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍。
根據以上材料，回答問題：
以下( )屬于衍生工具市場的功能。
A. 風險管理
B. 資源配置
C. 價格發現
D. 成本鎖定
參考答案：ABC
參考解析：
金融衍生工具市場的功能包括：
價格發現的功能;
風險管理的功能;
資源配置的功能。
選項ABC正確。
甲皮鞋加工廠想利用衍生品市場規避價格風險，這體現了衍生工具市場的( )作用。
A. 利用金融衍生工具價格信號組織生產
B. 鎖定生產成本
C. 提高銷售利潤
D. 提高收益
參考答案：B
參考解析：
甲皮鞋加工廠利用衍生工具市場規避價格風險，達到鎖定生產成本目的。選項B正確。
下列屬于金融衍生工具市場在微觀經濟中的作用的是( )。
A. 促進本國經濟的國際化
B. 有助于市場經濟體系的完善
C. 鎖定生產成本，實現預期利潤
D. 金融衍生工具市場拓展現貨銷售和采購渠道
參考答案：CD
參考解析：
金融衍生工具市場在微觀經濟中的'作用：
(1)鎖定生產成本，實現預期利潤。【C選項】
(2)利用金融衍生工具價格信號，組織安排現貨生產。
(3)金融衍生工具市場拓展現貨銷售和采購渠道。【D選項】
選項A、B屬于宏觀經濟中的作用。
在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍，將最可能導致( )。
A. 違約風險
B. 利率風險
C. 市場風險
D. 價格風險
參考答案：A
參考解析：
遠期合約屬于場外合約， 由于沒有交易所保證履約，也沒有相應的保證履約制度，故當保證金比例遠小于原材料的漲價幅度時，供應商很可能違約，轉而將其材料以更高的市價進行轉賣。
以下關于遠期合約的說法錯誤的是( )。
A. 遠期合約的內容是由交易雙方一一協商確定
B. 遠期合約是一種標準化合約
C. 遠期合約無價格風險，但存在信用風險
D. 遠期合約實物交割比例很高
參考答案：B
參考解析：
選項A正確，遠期合約的所有事項都要由交易雙方一一協商確定，談判復雜，但適應性強。
選項B錯誤，期貨合約是一種標準化合約，遠期合約是一種非標準化合約。
選項C正確，遠期合約須到期才交割實物、貨款早就談妥不再變動，故無價格風險，它的風險來自屆時對方是否真的前來履約，實物交割后是否有能力付款等，即存在信用風險。
選項D正確：遠期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無法取消合約的，因此實物交割比例極高。
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