上市公司每年度需例行發布公告匯總

　　各上市公司每年所發布的公告雖然數量眾多、種類繁雜，但其構成其實有規律可循。為便于大家開展工作對上市公司每年度需例行發布的公告進行了匯總，并對涉及募集資金存放或使用、持續督導期、業績承諾等特殊事項時的年度例行公告進行了梳理。

　　一、內部審核流程

　　中信證券風險控制部內設內核小組，承擔公司投行項目（以下簡稱項目）

　　的內部審核工作。內核小組下設內核工作小組，作為日常執行機構負責公司投行 項目的內部審核工作，并直接對公司內核小組負責。公司內部審核具體流程如下： 保薦人關于本次發行的文件 發行保薦工作報告

　　1、項目現場審核

　　公司投行項目組在項目立項后，須依據公司相關規定及時把項目進展情況

　　通報內核小組。內核小組將按照項目所處階段以及項目組的預約對項目進行現場 審核。

　　2、項目發行申報預約及受理

　　內核小組對公司投行項目申報實行預約申報制度。項目組將項目申報材料

　　報送內核小組，內核小組業務秘書將按照內核工作流程及相關規定對申報材料的 齊備性、完整性和有效性進行核對。對符合要求的申報材料，內核小組將對項目 組出具受理單；對不符合要求的申報材料，內核小組將要求項目組按照內核規定 補充或更換材料直至滿足申報要求。

　　3、項目申報材料審核

　　內核小組在受理項目申報材料之后，將指派專職審核人員對項目申請文件 進行初審，并向項目組出具審核反饋意見。

　　4、項目內核會議

　　內核小組將根據項目進度及預約不定期召集內核會議審議項目發行申報申

　　請。審核人員將把項目審核過程中發現的主要問題形成書面的內核會議審核情況 報告，在內核會上報告給各位參會委員，同時要求保薦代表人和項目組對問題及 其解決措施或落實情況進行解釋和說明。在對項目主要問題進行充分討論的基礎 上，由全體內核委員投票表決決定項目申請文件是否可以上報證監會。

　　5、會后事項

　　內核會后，內核小組將向項目組出具內核會反饋意見，并由項目組進行答

　　復。項目申報材料報送證監會后，項目組還須將證監會歷次書面及口頭反饋意見 答復及時報送內核小組審核。

　　6、持續督導

　　內核小組將對持續督導期間項目組報送給監管機關的文件進行審核，并關

　　注保薦代表人在此期間履行持續督導義務的情況并可以對重點或異常情況進行 核查。

　　保薦人關于本次發行的文件 發行保薦工作報告

　　二、項目立項審核主要過程

　　（一）部門預立項

　　20xx 年7 月1 日，企業發展融資部行政負責人陳軍及劉景泉、高毅輝、張

　　寧、文富勝經過討論研究決定，同意廣東威創視訊科技股份有限公司首次公開發 行項目預立項，并按規定履行公司立項程序。

　　（二）公司立項

　　立項申請時間： 20xx 年7 月2 日

　　立項評估決策機構成員： 徐剛、葛小波、馬堯、陳軍

　　立項評估決策時間： 20xx 年7 月16 日

　　立項意見同意廣東威創視訊科技股份有限公司首次公開

　　發行項目立項

　　三、項目執行主要過程

　　（一）項目執行人員及進場工作時間

　　除保薦代表人和項目協辦人參與項目外，項目執行成員還有姚浩、劉順明、 劉昊嘉、李好勝、張宇。項目組于20xx 年5 月開始進場工作，盡職調查工作貫 穿于整個項目執行過程。

　　（二）盡職調查主要過程

　　1、盡職調查的主要方式

　　（1）向發行人及相關主體下發了盡職調查文件清單

　　盡職調查文件清單根據《保薦人盡職調查工作準則》、《公開發行證券的公司 信息披露內容與格式準則第1 號—招股說明書（2006 年修訂）》、《公開發行證券

　　公司信息披露編報規則第5 號—證券公司招股說明書內容與格式特別規定》、《證 券公司監督管理條例》等相關規定制作，列出本保薦機構作為發行人本次發行及 上市的保薦人和主承銷商所需了解的問題，形成盡職調查文件清單。 保薦人關于本次發行的文件 發行保薦工作報告

　　（2）向發行人及相關主體進行盡職調查培訓和解答相關問題

　　文件清單下發后，為提高盡職調查效率，本公司現場執行人員向發行人及相 關主體的指定盡職調查聯系人進行盡職調查培訓，并在調查過程中指定專門人員 負責解答有關的疑問。

　　（3）審閱盡職調查搜集的文件和其他證券服務機構的相關文件

　　收集到發行人提供的資料后，按照目錄進行整理和審閱，審閱的文件與盡職 調查清單目錄相一致，包括發行人歷史沿革，發行人股東，發行人的各項法律資 格、登記及備案，發行人的對外股權投資，知識產權，發行人主要財產（土地、 房產、設備）、業務與技術情況，高級管理人員與核心技術人員，勞動關系及人 力資源，法人治理及內部控制，同業競爭及關聯交易，財務與會計，稅務，業務 發展目標，募集資金運用，環境保護，重大合同，債權債務和擔保，訴訟、仲裁 及行政處罰等方面內容。

　　（4）資料分析

　　分析取得的資料，記錄各類異常和疑點，初步確定下一步的核查重點；針對 重點問題，制定進一步的核查計劃。

　　（5）現場參觀了解發行人的研發、生產等方面的經營情況

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