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證券合規(guī)工作計(jì)劃范文
證券合規(guī)工作計(jì)劃范文一
合規(guī)管理部：
根據(jù)《XXXXXXXXX》相關(guān)要求，現(xiàn)將分公司2013年一季度合規(guī)工作情況報(bào)告如下：
一、分公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制總體情況
在公司總裁室的正確領(lǐng)導(dǎo)下，分公司堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)管理并重，自覺踐行依法合規(guī)理念，傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序，創(chuàng)新業(yè)務(wù)蓬勃開展，內(nèi)控合規(guī)管理工作持續(xù)推進(jìn)，未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，員工自覺合規(guī)意識持續(xù)增強(qiáng)。
在反洗錢工作方面分公司進(jìn)一步健全組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化監(jiān)測分析，努力提高洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控能力的及時(shí)性和有效性，不斷加強(qiáng)反洗錢人員隊(duì)伍建設(shè)，及時(shí)向XX人行報(bào)送非現(xiàn)場監(jiān)管信息，規(guī)范客戶身份識別及資料保存工作，努力提高大額及可疑交易的主動監(jiān)測分析力度，提高可疑交易報(bào)告質(zhì)量，得到人行高度評價(jià)，分公司還被XX人行授予“****年度反洗錢工作先進(jìn)集體”。
二、合規(guī)專員履行職責(zé)情況
作為分公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，我不斷加強(qiáng)公司各項(xiàng)新制度和規(guī)定的學(xué)習(xí)，認(rèn)真參加公司組織的創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升業(yè)務(wù)水平和合規(guī)管理水平，實(shí)際工作中較好的實(shí)現(xiàn)了以理論指導(dǎo)實(shí)踐、以實(shí)踐強(qiáng)化理論的良性循環(huán)。在合規(guī)管理上，我積極配合分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部做好日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查和咨詢工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)做好記錄，積極查找分析問題出現(xiàn)的原因，督促有關(guān)人員進(jìn)行整改。在條線管理方面我能正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的有效性和適用性。
三、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和整改情況
一季度以來，為充分做好迎檢相關(guān)工作，分公司要求區(qū)內(nèi)營業(yè)部嚴(yán)格按照公司關(guān)于做好迎檢準(zhǔn)備工作相關(guān)規(guī)定積極行動，進(jìn)一步梳理細(xì)化各項(xiàng)制度和業(yè)務(wù)流程，仔細(xì)核對柜臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)中客戶電子信息和書面存檔資料是否存在不一致的情況，認(rèn)真核查客戶書面檔案信息的真實(shí)性和完整性，特別對于在業(yè)務(wù)開展過程中是否嚴(yán)格按照公司制度規(guī)定執(zhí)行進(jìn)行了專門檢查。公司在匯總各營業(yè)部上報(bào)的自查結(jié)果后，近期又下發(fā)了關(guān)于自查結(jié)果的通報(bào)，要求營業(yè)部再就通報(bào)內(nèi)的所有問題進(jìn)行清查，為此分公司已擬定了在后期對區(qū)內(nèi)營業(yè)部再進(jìn)行全面檢查的工作計(jì)劃，確保整改工作落實(shí)到位。在對區(qū)內(nèi)營業(yè)部全面檢查完成后，分公司將再就相關(guān)情況進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告。
四、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)情況
一季度以來，分公司未發(fā)現(xiàn)存在證券從業(yè)人員違規(guī)的情況。分公司始終重視加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，致力于建立內(nèi)控合規(guī)管理的長效機(jī)制。一是著力意識教育，充分利用公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)的機(jī)會積極開展合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高廣大員工依法合規(guī)的自覺性；二是持續(xù)推進(jìn)制度梳理工作，重點(diǎn)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理、責(zé)任追究、合規(guī)風(fēng)控、反洗錢等方面的制度建設(shè)，努力做到“有法可依”。
五、加強(qiáng)合規(guī)管理工作的建議
（一）隨著證券行業(yè)不斷創(chuàng)新發(fā)展，今后分支機(jī)構(gòu)工作內(nèi)容將大幅增加，合規(guī)管理部是否可考慮將現(xiàn)行合規(guī)工作季度文字報(bào)告改為報(bào)表形式，營業(yè)部只需按照報(bào)表內(nèi)容填寫相關(guān)內(nèi)容即可，做到有的.放矢。這樣既可以減輕營業(yè)部寫作負(fù)擔(dān)，又可以隨時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求增減合規(guī)報(bào)表內(nèi)容，確保總體控制符合要求。
（二）根據(jù)監(jiān)管部門現(xiàn)行規(guī)定，從事合規(guī)風(fēng)控工作的人員不能從事營銷客服工作，這樣的后臺工作性質(zhì)勢必對職級產(chǎn)生影響，且根據(jù)目前了解的實(shí)際情況，營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控員職級都不算高，而合規(guī)風(fēng)控員作為重要崗位又不可或缺，從工作內(nèi)容的重要性和薪酬相匹配的角度出發(fā)，建議合規(guī)管理部考慮提高合規(guī)風(fēng)控員的職級標(biāo)準(zhǔn)或者待遇，確保合規(guī)風(fēng)控工作穩(wěn)定開展。
以上報(bào)告，不當(dāng)之處，請批評指正。
證券合規(guī)工作計(jì)劃范文二
第一部分 2018年度總體目標(biāo)
****年我營業(yè)部的重點(diǎn)工作方向圍繞這三項(xiàng)工作重點(diǎn)，我營業(yè)部將狠抓業(yè)務(wù)合規(guī)工作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)理財(cái)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，做好投顧和客服的轉(zhuǎn)型工作，打造營業(yè)部的專屬理財(cái)服務(wù)品牌。此外做好IB業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)上線的準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)工作。加強(qiáng)費(fèi)用支出管理，加強(qiáng)各部門業(yè)務(wù)創(chuàng)新力度和執(zhí)行力。大力推廣新業(yè)務(wù)，為公司增加新的利潤點(diǎn)盡心盡力。
融資融券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)在即，現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)正處于全網(wǎng)測試階段，待公司取得融資融券資格后，營業(yè)部努力爭取獲得公司首批開展融資融券業(yè)務(wù)資格，我們將根據(jù)公司融資融券業(yè)務(wù)籌備、開展的工作安排，積極準(zhǔn)備工作以保證業(yè)務(wù)的順利推廣。
第二部分 2018年度具體經(jīng)營指標(biāo)
一、 理財(cái)方面：
依照今年我營業(yè)部的新增資產(chǎn)XXX萬，將明年的目標(biāo)增加XX個(gè)百分點(diǎn)， 為XXX萬。新增客戶數(shù)2000戶，凈利潤達(dá)到1000萬。在不損失客戶的前提下，盡量維持當(dāng)前的傭金水平，減少傭金的進(jìn)一步下滑。充分利用投顧業(yè)務(wù)的開展提升市場占有率，加強(qiáng)客戶服務(wù)工作，降低客戶流失率，做好融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作，充分利用融資融券業(yè)務(wù)的杠桿作用，有效放大市場占有率。
二、 基金銷售方面：
根據(jù)本營業(yè)部實(shí)際情況，***年我營業(yè)部實(shí)際完成基金及理財(cái)產(chǎn)品共計(jì)1200萬， ****年我營業(yè)部將計(jì)劃增加20個(gè)百分點(diǎn)，為1500萬。其中計(jì)劃銷售本公司產(chǎn)品1000萬，重點(diǎn)基金500萬。
三、 IB業(yè)務(wù)方面：
****年末期貨資產(chǎn)預(yù)計(jì)同比***年增長20%，資產(chǎn)達(dá)到216萬元；收入預(yù)計(jì)同比***年增長12%，收入達(dá)到6.8萬元；如果營業(yè)部能在一季度取得IB業(yè)務(wù)資格，則期貨資產(chǎn)力爭同比***年增長30%，資產(chǎn)力爭達(dá)到235萬元；收入預(yù)計(jì)同比***年增長15%，收入力爭達(dá)到7.1萬元。
四、 融資融券方面：
營業(yè)部取得融資融券業(yè)務(wù)資格后，將按照現(xiàn)有符合開戶資格的客戶（約380戶）的一定比例，根據(jù)市場行情，每月開發(fā)5-15戶，并跟蹤服務(wù)。計(jì)劃客戶開發(fā)，與投顧業(yè)務(wù)開展同步進(jìn)行。
第三部分 2018年度工作措施
一、重點(diǎn)工作方面
（一）業(yè)務(wù)中心
1.反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)：
反洗錢工作是近兩年金融機(jī)構(gòu)一項(xiàng)新的重要任務(wù)，人民銀行對反洗錢制度落實(shí)的要求進(jìn)一步提高，且各地反洗錢要求各有不同，在營業(yè)部落實(shí)反洗錢具體工作中還需結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，做好當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的溝通工作。
2.身份信息確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)等級劃分：
根據(jù)反洗錢制度的要求，在柜臺開戶崗處備有反洗錢和反恐融資人員名單，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)做好身份證識別工作，開戶人員認(rèn)真把好審核關(guān)，新開資金賬戶個(gè)人投資者均通過公安系統(tǒng)查詢校驗(yàn)無誤后方予以開戶，機(jī)構(gòu)戶必須提供最近一年年檢的證明文件方予以開戶；認(rèn)真做好每周的身份信息核查工作，每一位客戶的身份信息異常均到做到與投資者取得聯(lián)系，保證溝通順暢，如發(fā)現(xiàn)確有異常情況，務(wù)必采取必要的限制乃至銷戶措施。在現(xiàn)有模板中設(shè)置反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級，默認(rèn)客戶為反洗錢中風(fēng)險(xiǎn)，由理財(cái)部門于每年1月1日和7月1日對所有反洗錢重點(diǎn)關(guān)注的客戶進(jìn)行回訪，業(yè)務(wù)中心將根據(jù)理財(cái)回訪結(jié)果及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整。每月末根據(jù)當(dāng)月新開戶情況排查聯(lián)系地址或電話號碼相同的客戶名單，通過OA內(nèi)部流程提交營業(yè)部合規(guī)回訪人員進(jìn)行回訪，了解其帳戶實(shí)際控制人和受益人，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級。
3.可疑交易：
業(yè)務(wù)中心員工在日常業(yè)務(wù)過程中要重點(diǎn)關(guān)注身份存疑、開戶后短時(shí)間內(nèi)銷戶、資金量較大又主動上門的客戶，在業(yè)務(wù)辦理過程中業(yè)務(wù)中心經(jīng)理每日通過內(nèi)控平臺排查，認(rèn)真做好反洗錢可疑交易監(jiān)控工作，對于在平臺中出現(xiàn)的可疑交易客戶必須與在排查日上午與客戶取得聯(lián)系，了解賬戶實(shí)際操作情況和意圖，對每一筆可疑交易均要做到具體問題具體分析。在人工排查過程中發(fā)現(xiàn)的大額交易和可疑交易情況，可與理財(cái)部門通過分析交易頻率，資金進(jìn)出情況，行情動向或與客戶電話溝通等方式進(jìn)行排查，真正將此項(xiàng)工作落實(shí)到位；對于大額轉(zhuǎn)移資金及轉(zhuǎn)戶可疑的客戶及時(shí)與理財(cái)部門溝通，進(jìn)行人為排查，確認(rèn)為可疑大額交易的及時(shí)上報(bào)，切實(shí)履行反洗錢的監(jiān)控工作。
4.反洗錢宣傳：
營業(yè)部在****年將協(xié)助合規(guī)專員進(jìn)一步做好反洗錢宣傳工作，通過在大廳內(nèi)循環(huán)播放反洗錢宣傳光盤，懸掛反洗錢宣傳橫幅，設(shè)立反洗錢專欄，發(fā)送反洗錢宣傳短線，營業(yè)部行情客戶端、街頭宣傳、制作反洗錢宣傳材料等方式，在月反洗錢宣傳月，組織員工及投資宣傳培訓(xùn)，在現(xiàn)場客戶群體中進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，并對非現(xiàn)場客戶采用短信形式進(jìn)行反洗錢宣傳；在營業(yè)部信息欄里開辟反洗錢專欄，張貼《反洗錢知識問答》和《反洗錢舉報(bào)途徑》，在咨詢臺處擺放《反洗錢資料匯編》、供客戶查閱，由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)保管并解答客戶的相關(guān)提問。
5.單客戶多銀行業(yè)務(wù)的反洗錢教育及監(jiān)控：
公司于***年10月份正式開通了三方存管單客戶多銀行業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)在為客戶提供了轉(zhuǎn)款便利的同時(shí)也增加了洗錢風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)中心員工將根據(jù)公司下發(fā)的《第三方存管單客戶多銀行服務(wù)業(yè)務(wù)操作指南（試行）》要求，對擬開通該項(xiàng)業(yè)務(wù)的`客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和反洗錢教育，明確開通該業(yè)務(wù)的限制及風(fēng)險(xiǎn)，對于異常交易平臺中出現(xiàn)限制閥值的客戶嚴(yán)格遵照限制該業(yè)務(wù)并做好解釋及教育工作，在限制期過后視客戶認(rèn)知情況酌情開通。
（二）理財(cái)中心
1.深化培訓(xùn)工作，不斷提升理財(cái)實(shí)力。
通過到先進(jìn)營業(yè)部學(xué)習(xí)、專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)及內(nèi)部日常培訓(xùn)考試多種培訓(xùn)方式，進(jìn)一步加大全體員工培訓(xùn)的強(qiáng)度與深度。組織高頻度的考試與實(shí)踐活動，在目前條件下進(jìn)一步提升單個(gè)員工的綜合素質(zhì)及專業(yè)能力，通過獎(jiǎng)勵(lì)等措施，激勵(lì)營銷員考取投資咨詢資格，建設(shè)具備綜合理財(cái)能力的營銷團(tuán)隊(duì)，具備專業(yè)投資咨詢及服務(wù)于核心客戶的高端綜合理財(cái)能力的理財(cái)團(tuán)隊(duì)。計(jì)劃每周二為日常培訓(xùn)，每周根據(jù)營業(yè)部工作情況至少安排一次專題培訓(xùn)及考試的頻率，加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
2.客服、投顧業(yè)務(wù)方面，行業(yè)內(nèi)各營業(yè)部都面臨由通道服務(wù)向財(cái)富管理服務(wù)的轉(zhuǎn)型，而高端投資顧問人才與龐大的客戶群體比例嚴(yán)重不足，所以我部在理財(cái)人員均一人兼多崗、跨部門兼職的現(xiàn)狀下，****年將盡量調(diào)配員工崗位側(cè)重點(diǎn)，加大理財(cái)人員培訓(xùn)力度和投資研究自我提升空間。
3.融資融券業(yè)務(wù)方面
融資融券業(yè)務(wù)常規(guī)化預(yù)計(jì)在****年一季度，因此明年將在以下幾個(gè)方面做好準(zhǔn)備工作。
（1）確定目標(biāo)客戶。通過crm篩選，將開戶3—6個(gè)月，把客戶資產(chǎn)規(guī)模拓寬到30萬以上，通過電話進(jìn)行需求回訪，了解客戶對于融資融券的認(rèn)知程度，并根據(jù)電話回訪確認(rèn)客戶對融資融券是否有意向，組織兩次針對目標(biāo)客戶以及潛力客戶的現(xiàn)場培訓(xùn)，如果客戶有需求，可以進(jìn)行一對一的講解，并可以通過QQ、郵件、短信等方式為客戶普及融資融券相關(guān)知識，此工作計(jì)劃在****年3月31日前完成。
（2）組織營業(yè)部全體員工學(xué)習(xí)融資融券業(yè)務(wù)知識，由于融資融券業(yè)務(wù)****年1季度可能轉(zhuǎn)常規(guī)，所以要加快營業(yè)部全體員工對融資融券業(yè)務(wù)的熟悉，計(jì)劃在****年3月31日前對營業(yè)部全體員工進(jìn)行2-3次培訓(xùn)。
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