投資顧問崗位資料

　　篇一：投資顧問崗位職責(zé)

　　投資顧問助理：

　　工作職責(zé)：

　　1、負(fù)責(zé)對(duì)證券投資策略、資產(chǎn)配置方案進(jìn)行研究；

　　2、協(xié)助投資顧問依托財(cái)富中心投研團(tuán)隊(duì)服務(wù)資產(chǎn)100萬以上的高端客戶；

　　3、對(duì)內(nèi)為營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)知識(shí)支持，對(duì)外參加各種投資交流活動(dòng)。

　　任職要求：

　　1、金融或相關(guān)專業(yè)，碩士研究生及以上學(xué)歷；

　　2、具有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)、金融、投資等領(lǐng)域的相關(guān)理論知識(shí)，深厚的行業(yè)與公司研究能力，敏銳快捷的市場(chǎng)反應(yīng)能力和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)；

　　3、善于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和股票市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，為客戶提出行業(yè)配置以及投資策略建議；

　　4、具有嚴(yán)密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；

　　5、有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗(yàn)、有管理運(yùn)作大資金經(jīng)歷或海外留學(xué)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。

　　經(jīng)理崗位職責(zé)

　　1. 主持投資顧問部日常管理工作。

　　2. 落實(shí)營(yíng)業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)和指標(biāo)。

　　3. 負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、維護(hù)，負(fù)責(zé)內(nèi)部培訓(xùn)和考核工作。

　　4. 協(xié)調(diào)本部門內(nèi)員工關(guān)系，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神。

　　5. 完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

　　首席投資顧問

　　崗位描述：

　　1、 首席投資顧問是營(yíng)業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)權(quán)威，制定營(yíng)業(yè)部投資顧問團(tuán)隊(duì)的發(fā)展規(guī)劃；

　　2、 制定投資顧問部的客戶服務(wù)計(jì)劃；

　　3、 根據(jù)總部的投資策略和股票池，制定本營(yíng)業(yè)部的選股、選時(shí)策略；

　　4、 研究金融衍生品的規(guī)則，為客戶提供相關(guān)的投資、套利咨詢服務(wù)；

　　5、 通過舉辦投資報(bào)告會(huì)、理財(cái)講座等活動(dòng)配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展客戶；

　　6、 完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

　　首席投資顧問享有管理津貼，其個(gè)人研究成果必須與營(yíng)業(yè)部全體投資顧問分享，應(yīng)承擔(dān)營(yíng)業(yè)部其他級(jí)別投資顧問的輔導(dǎo)、培訓(xùn)工作。

　　初級(jí)投資顧問

　　崗位描述——

　　1、依托總部投資顧問及營(yíng)業(yè)部首席投資顧問的指導(dǎo)，為客戶提供各種投資咨詢服務(wù)；

　　2、配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識(shí)；

　　3、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)；完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

　　高級(jí)投資顧問

　　崗位描述——

　　1、 依托總部及首席投資顧問的指導(dǎo)，為客戶提供各種投資咨詢服務(wù)；

　　2、 為營(yíng)業(yè)部存量客戶提供務(wù)類投資咨詢服務(wù)；

　　3、 盤活存量資產(chǎn)；

　　4、 配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶；

　　5、 為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報(bào)告會(huì)，普及證券投資知識(shí)、宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)；

　　6、 完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。

　　篇二：投資顧問崗位職責(zé)及崗位要求

　　投資顧問崗位職責(zé)及崗位要求

　　一、 崗位職責(zé)

　　1、 負(fù)責(zé)維護(hù)或協(xié)助高級(jí)投資顧問維護(hù)重點(diǎn)客戶的客戶關(guān)系；

　　2、 根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)相關(guān)規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并完善客戶資料；

　　3、 充分運(yùn)用公司的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)，同時(shí)完成適當(dāng)產(chǎn)品的銷售；

　　4、 在服務(wù)好指定客戶的同時(shí)，完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開發(fā)；

　　5、 管理指定客戶的傭金浮動(dòng)；

　　6、 完成客戶服務(wù)工作日志和客戶服務(wù)記錄；

　　7、 所屬營(yíng)業(yè)部安排的其他職責(zé)。

　　二、 招聘條件

　　主要面向應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)行招聘：

　　1、 年齡要求：35歲以下；

　　2、 學(xué)歷要求：2011屆全日制碩士研究生以上學(xué)歷，博士研究生學(xué)歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學(xué)歷；

　　3、 專業(yè)要求：金融或財(cái)經(jīng)類相關(guān)專業(yè)；

　　4、 學(xué)校要求：原則上優(yōu)先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)或國（境）外知名院校畢業(yè)生；

　　5、 經(jīng)驗(yàn)要求：無；

　　6、 其他要求：認(rèn)同公司價(jià)值觀與企業(yè)文化，對(duì)投資分析和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力，有券商實(shí)習(xí)經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。

　　高級(jí)投資顧問崗位職責(zé)及崗位要求

　　一、 崗位職責(zé)

　　1、 負(fù)責(zé)維護(hù)指定客戶（財(cái)智匯客戶或財(cái)富匯客戶）的客戶關(guān)系；

　　2、 根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)相關(guān)規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并完善客戶資料；

　　3、 充分運(yùn)用公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)，同時(shí)完成適當(dāng)產(chǎn)品的銷售；

　　4、 在服務(wù)好指定客戶的同時(shí)，完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開發(fā)；

　　5、 負(fù)責(zé)所轄客戶的傭金管理；

　　6、 對(duì)所管轄的投資顧問或投資顧問助理進(jìn)行日常管理、培訓(xùn)，檢查工作日志和客戶服務(wù)記錄；

　　7、 所在營(yíng)業(yè)部安排的對(duì)外投資咨詢活動(dòng)

　　8、 所屬營(yíng)業(yè)部安排的其他職責(zé)。

　　二、 招聘條件

　　主要面向社會(huì)在職人員進(jìn)行招聘：

　　1、 年齡要求：35歲以下，從業(yè)時(shí)間超過5年的其它證券公司營(yíng)業(yè)部首席分析師年齡可放寬

　　至40歲；

　　2、 學(xué)歷要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷；

　　3、 專業(yè)要求：金融專業(yè)或財(cái)經(jīng)類相關(guān)專業(yè)；

　　4、 經(jīng)驗(yàn)要求：具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷，有證券客服工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；

　　5、 資格要求：具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格以及基金從業(yè)或銷售資格；具有其他資格按外部

　　監(jiān)管要求執(zhí)行；

　　6、 其他要求：認(rèn)同公司價(jià)值觀與企業(yè)文化，對(duì)投資分析和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣

　　質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力。

　　崗位：營(yíng)銷總監(jiān)助理

　　一、 崗位職責(zé)

　　1、客戶開發(fā)與維護(hù)

　　2、負(fù)責(zé)管理各區(qū)域的營(yíng)銷計(jì)劃的制定和實(shí)施

　　3、負(fù)責(zé)管理區(qū)域隊(duì)伍的建設(shè)和日常管理工作

　　4、定期組織營(yíng)銷活動(dòng)

　　5、 協(xié)助營(yíng)銷主管做好團(tuán)隊(duì)各項(xiàng)工作

　　6、有良好的接人待物能力，協(xié)助營(yíng)銷主管維護(hù)銀行、保險(xiǎn)等關(guān)聯(lián)金融機(jī)構(gòu)的友好合作關(guān)系

　　7、有強(qiáng)烈的責(zé)任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責(zé)

　　二、招聘條件

　　1、 年齡要求：35歲以下；

　　2、學(xué)歷要求：2011屆全日制碩士研究生以上學(xué)歷，博士研究生學(xué)歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學(xué)歷；

　　3、 專業(yè)要求：金融專業(yè)或市場(chǎng)營(yíng)銷專業(yè)；

　　4、 學(xué)校要求：原則上優(yōu)先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)

　　或國（境）外知名院校畢業(yè)生；

　　5、 經(jīng)驗(yàn)要求：無；

　　6、 其他要求：認(rèn)同公司價(jià)值觀與企業(yè)文化，對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣

　　質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力，有券商實(shí)習(xí)經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。

　　篇三：理財(cái)顧問崗位說明書

　　理財(cái)顧問崗位說明書

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　　篇四：理財(cái)顧問崗位職責(zé)

　　樂山市錢道融資理財(cái)信息有限公司

　　理財(cái)顧問崗位職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)開拓目標(biāo)市場(chǎng)，根據(jù)客戶的需求提供全方位的理財(cái)服務(wù)；

　　2、配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶

　　3、負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)和溝通，維護(hù)客戶關(guān)系，提供咨詢服務(wù)。

　　4、宣傳對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)。

　　5、負(fù)責(zé)分析客戶的財(cái)務(wù)漏洞，提供理財(cái)服務(wù)；

　　6、負(fù)責(zé)組織客戶進(jìn)行理財(cái)知識(shí)的系統(tǒng)培訓(xùn)；

　　7、負(fù)責(zé)公關(guān)活動(dòng)的組織、策劃和執(zhí)行；

　　8、業(yè)務(wù)進(jìn)展中，提出合理化建議，推動(dòng)團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)提升。

　　9、完成團(tuán)隊(duì)經(jīng)理制定的銷售目標(biāo)。

　　10、培養(yǎng)良好的職業(yè)道德，不斷提升個(gè)人業(yè)務(wù)能力，牢固樹立服務(wù)意識(shí)，全心全意為客戶服務(wù)。

　　篇五：理財(cái)顧問崗位職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)開拓目標(biāo)市場(chǎng)，根據(jù)并分析客戶的需求制定合理的投資產(chǎn)品，提供投資服務(wù)

　　2、分析客戶的理財(cái)需求，幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財(cái)建議

　　3、負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)和溝通，維護(hù)客戶關(guān)系

　　4、收集并整理客戶信息，根據(jù)客戶需求，提供具體解決方案

　　5、負(fù)責(zé)客戶回訪,及時(shí)掌握客戶需要,了解客戶狀態(tài)

　　篇六：理財(cái)顧問崗位職責(zé)

　　理財(cái)顧問崗位職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)開拓市場(chǎng)，根據(jù)客戶的需求提供全方位的理財(cái)服務(wù)；

　　2、配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶

　　3、負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)和溝通，維護(hù)客戶關(guān)系，提供咨詢服務(wù)。

　　4、宣傳對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)。

　　5、負(fù)責(zé)分析客戶的財(cái)務(wù)漏洞，提供理財(cái)服務(wù)；

　　6、負(fù)責(zé)組織客戶進(jìn)行理財(cái)知識(shí)的系統(tǒng)培訓(xùn)；

　　7、業(yè)務(wù)進(jìn)展中，提出合理化建議，推動(dòng)團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)提升。

　　8、完成團(tuán)隊(duì)經(jīng)理制定的銷售目標(biāo)。

　　篇七：理財(cái)顧問工作職責(zé)

　　理財(cái)顧問崗位職責(zé)

　　崗位職責(zé)一：投資者教育

　　投資顧問幫助客戶理解財(cái)務(wù)知識(shí)和投資常識(shí)，了解專戶理財(cái)業(yè)務(wù)；幫助客戶理解投資機(jī)會(huì)和一般的投資誤區(qū)；引導(dǎo)客戶理解和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

　　崗位職責(zé)二：全面的需求分析

　　全面了解客戶的財(cái)務(wù)狀況和需求，幫助客戶確定理財(cái)目標(biāo). 量身定制的投資方案。基于全面的客戶需求報(bào)告，為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細(xì)闡述制定投資方案的根據(jù)，指導(dǎo)客戶記錄財(cái)務(wù)收支和資產(chǎn)負(fù)債賬目，對(duì)客戶財(cái)務(wù)收支狀況進(jìn)行分析，判斷客戶財(cái)務(wù)現(xiàn)狀，與客戶充分溝通，達(dá)成一致。

　　崗位職責(zé)三：解讀投資管理報(bào)告

　　每個(gè)客戶特定的投資組合都將在規(guī)定的期限出一份投資組合報(bào)告，這份報(bào)告不僅包括投資組合在過去的時(shí)間段內(nèi)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，也包括投資組合經(jīng)理對(duì)投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)與解釋，對(duì)未來投資環(huán)境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報(bào)告，幫助評(píng)價(jià)投資組合運(yùn)作是否符合客戶的目標(biāo)。

　　崗位職責(zé)四：調(diào)整投資方案

　　投資顧問將幫助客戶對(duì)上一年的投資決策做一個(gè)回顧，確定是否要維持目前的資產(chǎn)配置或根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)目標(biāo)或投資期限的改變做出調(diào)整。

　　投資顧問引領(lǐng)了專戶理財(cái)服務(wù)的始終，推動(dòng)了各項(xiàng)服務(wù)的進(jìn)展，是客戶與整個(gè)專戶理財(cái)服務(wù)團(tuán)隊(duì)之間溝通的橋梁。

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