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證券工作計劃

時間：2022-05-26 06:44:11 證券我要投稿

證券工作計劃錦集7篇

　　人生天地之間，若白駒過隙，忽然而已，我們的工作又將在忙碌中充實著，在喜悅中收獲著，是時候開始制定計劃了。什么樣的計劃才是有效的呢？以下是小編為大家收集的證券工作計劃7篇，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券工作計劃錦集7篇

證券工作計劃篇1

　　證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。以下是整理的證券公司每周工作計劃表格，希望對大家有幫助。

　　一、工作目標(biāo)

　　主要包括市場拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

　　客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與實施；

　　開發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新；

　　社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座

　　基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣；

　　營業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè)；

　　營業(yè)部及上級領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

　　建立并繼續(xù)完善理財交流圈，各個行業(yè)的研究細(xì)化，國際、國內(nèi)經(jīng)濟形式研究

　　二、工作職責(zé)

　　市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

　　崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。

　　A、督導(dǎo)崗位---王亞林

　　負(fù)責(zé)部署市場拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo)；

　　負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場拓展組成員進(jìn)行各個新渠道的開發(fā)；

　　負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理；

　　負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的`交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開拓能力等；負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題；負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。

　　B、綜合崗位---

　　負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時開戶及服務(wù)工作；

　　負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶開發(fā)工作；

　　負(fù)責(zé)市場拓展組客戶檔案的建立；工作會議紀(jì)要及工作日志的整理；負(fù)責(zé)市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作；

　　負(fù)責(zé)新客戶的及時回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作；

　　負(fù)責(zé)月度小組績效考核總結(jié)及獎懲制度實施的記錄；

　　負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　C、渠道一組---

　　負(fù)責(zé)制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案；

　　負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合；

　　負(fù)責(zé)市場拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開展工作；

　　負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　D、渠道二組---

　　社區(qū)共建活動的策劃、實施，做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作；負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務(wù)；

　　負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā)；負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　三、工作考核

　　原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個小組；使大家都有明確的個人目標(biāo)，充滿激情、充滿動力的做好工作。

　　四、過程管理

　　市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力。

　　1.市場拓展組成員圍繞工作任務(wù)實施目標(biāo)管理

　　根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時間，工作活動的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲備管理等一系列的流程控制。

　　2.團隊提升管理

　　A、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結(jié)上周工作進(jìn)度；

　　B、交流工作中的心得體會，分享經(jīng)驗；

　　C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議；

　　D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

　　2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。

　　3.營業(yè)部組織的團隊活動必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請假。

證券工作計劃篇2

　　證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

　　一、帶著一顆“愛心”去工作

　　1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

　　2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

　　3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質(zhì)方面

　　在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

　　1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

　　2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

　　3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

　　我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：

　　那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

　　激勵制度的核心是調(diào)動人的`積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率。

　　沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。

　　激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。

　　而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。

　　在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。

　　如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。

證券工作計劃篇3

　　XX年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時間，上證股指在XX點左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為XX營業(yè)部的一員，面對任務(wù)多、行情差、經(jīng)驗少、壓力重的特點，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下，按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強制度建設(shè)，防范經(jīng)營風(fēng)險，推進(jìn)精細(xì)管理，積極提高服務(wù)，努力開拓經(jīng)營�，F(xiàn)將XX年度工作總結(jié)如下：

　　一、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況需要增強

　　XX營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標(biāo)為：

　　1、利潤：XX年全年目標(biāo)值為XX萬元，XX月進(jìn)度目標(biāo)值為XX萬元，截止XX年X月底，我部實際利潤總額 XX萬元，完成XX年XX月進(jìn)度目標(biāo)XX%。

　　2、營業(yè)收入：XX年全年目標(biāo)值為XX萬元，XX月進(jìn)度目標(biāo)值為XX萬元，截止XX年XX月底，我部實際營業(yè)收入XX 萬元，完成XX年XX月進(jìn)度目標(biāo)XX%。

　　3、資產(chǎn)保有率：XX年全年目標(biāo)值為XX（萬分之），XX月份實際值為XX（萬分之），完成XXX年年度目標(biāo)XX%。

　　4、市場占有率：XX年全年目標(biāo)值為XX（萬分之），XX月份實際值為XX（萬分之），完成XX年年度目標(biāo)XX%。

　　5、A股+基金交易量：XX年全年目標(biāo)值為XX億元，XX月進(jìn)度目標(biāo)值為XX億元，截止XX年XX月底，我部實際交易量為XX億元，完成XX年XX月進(jìn)度目標(biāo)XX%。

　　6、凈增有效戶數(shù)：XX年全年目標(biāo)值為XX戶，XX月進(jìn)度目標(biāo)值為XX戶，截止XX年XX月底，我部實際凈增有效開戶數(shù)為XX戶，完成XX年XX月進(jìn)度目標(biāo)XX%。

　　根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，除了凈有效戶數(shù)超過進(jìn)度目標(biāo)外，其余目標(biāo)低于或接近進(jìn)度目標(biāo)，所以經(jīng)營業(yè)務(wù)需要增強。

　　二、完善營業(yè)部升級，進(jìn)行配電室改造

　　在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作。XX營業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責(zé)清晰，不斷完善營業(yè)部的各項規(guī)章制度，制訂了詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，營業(yè)部管理條例日漸清晰，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善，營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。

　　考慮到XX營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現(xiàn)狀，XX月XX日由XX公司進(jìn)行了配電室布線改造，并且于XX月XX日由XX公司增加一組新ups并調(diào)試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。

　　三、掃描電子檔案、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效展開

　　按照中國證監(jiān)會及XX證券公司的要求和布署，XX營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕，隨著此項工作的持續(xù)開展，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責(zé)任及分工，精心組織，周密布署，科學(xué)分工，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時間緊，任務(wù)重，營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規(guī)范進(jìn)度，有條不紊開展工作。截至XX月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）為XX戶，已經(jīng)完成掃描XX戶，剩余XX戶。

　　堅持認(rèn)真負(fù)責(zé)態(tài)度，重結(jié)果更重過程，XX營業(yè)部并且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有詳細(xì)的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。

　　四、凈增有效戶取得突破性進(jìn)展，爭取客戶回流

　　XX營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了良好效果，我部全年目標(biāo)為XX戶，目前截至XX月底，已經(jīng)完成XX戶。XX營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。XX年XX月至今，營業(yè)部共流失XX名客戶，營業(yè)部決定，通過電話回訪、當(dāng)面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪率達(dá)到XX%，最后XX個月完成客戶回流率XX%。

　　五、完善各項規(guī)章制度，做好安全防衛(wèi)工作

　　XX營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實際情況，針對原有各項規(guī)章制度進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論，參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度，建立自己的《XX營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《XX營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。

　　并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《XX營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護(hù)保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責(zé)。

　　六、關(guān)于開展創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳月活動

　　XX營業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了XXX所做的工作報告，并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實施方案結(jié)合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動，通過在一樓大廳懸掛標(biāo)語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標(biāo)和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽感。

　　七、配合公司大力開展?fàn)I銷活動，基金任務(wù)全部完成

　　為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象，改變目前XX營業(yè)部存在的營銷問題,積極應(yīng)對市場競爭，擴大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度，XX營業(yè)部由經(jīng)理牽頭，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強營銷力度。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀，加強其與親屬朋友聯(lián)系，利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系，加大證券營銷力度，增加市場占有率。

　　XX營業(yè)部在公司關(guān)于XX基金、XX基金、XX基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務(wù)。

　　八、持續(xù)開展投資者教育，增強投資者風(fēng)險意識

　　XX營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風(fēng)險教育工作。營業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于加強投資者風(fēng)險教育的通知》精神，成立了風(fēng)險教育領(lǐng)導(dǎo)小組。加強員工培訓(xùn)，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強聯(lián)系和配合，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風(fēng)險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險提示標(biāo)語，宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險警示的投資知識。前臺工作人員認(rèn)真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準(zhǔn)確和完整，詳細(xì)解釋《風(fēng)險警示書》并讓客戶簽名確認(rèn)，并且有針對地分析客戶的性格，操作習(xí)慣，風(fēng)險喜好，抗風(fēng)險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制，加深了與客戶的了解和溝通。

　　九、繼續(xù)加強營業(yè)部內(nèi)部管理，提高風(fēng)險控制能力。

　　完善營業(yè)部崗位責(zé)任制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù)，建立相互配合，相互監(jiān)督的'工作關(guān)系。認(rèn)真學(xué)習(xí)公司關(guān)于風(fēng)險控制方面的各項規(guī)章制度，逐一對照落實。成立應(yīng)急預(yù)案小組，責(zé)任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負(fù)責(zé)制度。各崗位權(quán)責(zé)分明，互相監(jiān)督。進(jìn)行自查自糾，堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立高素質(zhì)的員工隊伍。

　　在即將過去的XX年里，面對營業(yè)部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增加負(fù)擔(dān)加重等諸多困難，XX營業(yè)部全體員工團結(jié)奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業(yè)務(wù)經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距，我們也認(rèn)識到自身存在的問題：

　　一、客戶結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。

　　二、服務(wù)品種認(rèn)可度較差，基金申購比例低。

　　三、營業(yè)部位置處于XX，考慮到人口、地域、經(jīng)濟水平的制約，發(fā)展空間有待進(jìn)一步擴大。

　　四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。

　　五、與先進(jìn)券商相比，我們的服務(wù)有待進(jìn)一步提高

　　展望未來，XX+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強員工隊伍建設(shè)，我們工作計劃如下:

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。XX營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢。XX營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

證券工作計劃篇4

　　代銷活動組織安排

　　一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

　　銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見�？蛻舴⻊�(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。

　　協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　銷售活動安排

　　1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn)，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動。

　　4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

　　直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，

　　對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

　　1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負(fù)責(zé)人：張躍；2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

　　銷售活動安排

　　1、獲得證監(jiān)會批文前前的`直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

　　2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

　　4、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；

　　5、對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù)；

　　6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認(rèn)購意向；

　　7、向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；

　　8、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計劃篇5

　　一、前期調(diào)查

　　1、調(diào)查**市場規(guī)模，預(yù)測下半年市場潛力。當(dāng)?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。

　　2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場宣傳。其次，搶占先機，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才，深挖資源。

　　二、工作計劃

　　A、年度總目標(biāo)：1000萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

　　B、月度分目標(biāo)：83萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

　　C、每周子目標(biāo)：11.8萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

　　所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網(wǎng)絡(luò)營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓(xùn)與營銷會議。

　　三、金融服務(wù)

　　為有理財、投資與增值服務(wù)需求的個人與機構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團深厚的產(chǎn)品研發(fā)實力、卓越的市場服務(wù)水平及廣泛的'業(yè)務(wù)渠道，努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務(wù)終端。

　　這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準(zhǔn)。

證券工作計劃篇6

　　(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷;

　　2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

　　3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務(wù);

　　4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平;

　　(二 )把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強

　　1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

　　2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。

　　(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

　　1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

　　3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

　　(四)加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力

　　新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計劃，從而促進(jìn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

　　工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)

　　xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。

　　xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時加強創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

　　xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。

　　三、下半年主要工作安排

　　(一)加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

　　抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行溝通，推動增資擴股工作進(jìn)入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破;同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

　　(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場占有率達(dá)到8‰。

　　下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

　　鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

　　大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。

　　推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

　　2、固定收益業(yè)務(wù)

　　下半年實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

　　繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3-4個儲備項目。

　　探索內(nèi)部報價機制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。

　　加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

　　加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。

　　積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準(zhǔn)確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、投行業(yè)務(wù)

　　下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營業(yè)收入2，460萬元。

　　ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項目的跟進(jìn)完成。

　　加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。

　　加強投行業(yè)務(wù)后臺建設(shè)和人才儲備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險控制功能;設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

　　4、自營投資業(yè)務(wù)

　　下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。

　　下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

　　5、研究業(yè)務(wù)

　　進(jìn)一步加強公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。

　　在重點行業(yè)實現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實地調(diào)研活動，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強研究團隊的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實研究力量，提升研究水平。

　　一、加強員工隊伍建設(shè)，努力探索規(guī)范化管理途徑

　　1、繼續(xù)加強員工的思想工作，引導(dǎo)她們牢固確立保教意識、服務(wù)意識，工作中樹立主人翁精神;

　　2、樹立全體保教人員的求知意識，學(xué)會向書本學(xué)習(xí)，向同事學(xué)習(xí)，向自己學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中積極探索，勇于創(chuàng)新，不斷提高自身素質(zhì)，增強自信。

　　3、繼續(xù)堅持每日巡視制度，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析癥結(jié)，并與相關(guān)人員交換意見，發(fā)揮指導(dǎo)功效。

　　4、繼續(xù)實施員工工作考核制度，獎優(yōu)罰劣，進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質(zhì)量。

　　二、加強財務(wù)管理，開源節(jié)流，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園

　　1、加強園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。繼續(xù)探索物材管理的科學(xué)性，進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛護(hù)并合理使用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;認(rèn)真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費開支。期末認(rèn)真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對工作。

　　2、嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度，認(rèn)真執(zhí)行購物審批制度，合理使用好各類經(jīng)費，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費，落實幼兒伙點賬目的公示制度。

　　3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節(jié)約風(fēng)尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)設(shè)，積極倡導(dǎo)節(jié)約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節(jié)約資源，本學(xué)期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強領(lǐng)用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴(yán)防跑、冒、滴、漏，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，把水電費降低到歷史最低水平。

　　三、加強衛(wèi)生與安全管理，提高操作規(guī)范化

　　1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責(zé)任區(qū)與責(zé)任人，并加強檢查和指導(dǎo)，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。

　　2、進(jìn)一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導(dǎo)，切實落實《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度，規(guī)范操作。

　　3、進(jìn)一步強化門衛(wèi)人員的安全責(zé)任意識，嚴(yán)格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作，嚴(yán)防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。

　　4、定期進(jìn)行安全檢查，不斷完善和改進(jìn)工作。認(rèn)真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度，及時地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修，確保安全使用。

　　5、切實做好消防安全工作，繼續(xù)加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發(fā)放，以備不測。

　　6、強化保教人員的安全責(zé)任意識，對照期初“安全工作責(zé)任書”的有關(guān)條例，掌握本班的安全工作重點，天天講、經(jīng)常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時要加強對幼兒進(jìn)行安全自救教育，本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動。

　　xx年初，xxxx有限公司正式進(jìn)入項目運營，財務(wù)部在做好前期核算的基礎(chǔ)上積極配合公司各部門的運營工作，從會計核算和財務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導(dǎo)層的參謀。隨著公司推出財務(wù)資金計劃管理，財務(wù)部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部、對成本費用的核算與控制的'要求不斷提升、對各部門經(jīng)濟業(yè)務(wù)發(fā)生的準(zhǔn)確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨著國家宏觀經(jīng)濟政策的緊縮、國家稅收政策調(diào)整及稅務(wù)機關(guān)對房地產(chǎn)企業(yè)的重點檢查、金融機構(gòu)對房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點監(jiān)管，這些都是財務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財務(wù)人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃。

　　一、財務(wù)職能的完善與擴展

　　由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務(wù)核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財務(wù)部在整個財務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善。建立健全了財務(wù)各項會計核算賬簿，對成本費用明細(xì)進(jìn)行合理有效的分類，使成本費用核算口徑一致。

　　1、建立和完善各項報銷單據(jù)，為加強內(nèi)部管理做好前期工作。

　　2、設(shè)置了資金計劃表格及辦法，為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運用資金、提高運營績效、，鋪下了良好的基礎(chǔ)。

　　公司實行“資金計劃管理”，說明公司決策層對財務(wù)管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認(rèn)識資金計劃的重要性，財務(wù)親自擬定了各項具體實施細(xì)則，同時在財務(wù)部例會上對全體財務(wù)人員提出做好基礎(chǔ)工作的同時要提高管理及服務(wù)意識，要求財務(wù)人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時上報公司決策層。

　　3、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結(jié)合公司管理要求對開發(fā)成本、期間費用的會計二級、三級明細(xì)科目進(jìn)行梳理，并對明細(xì)科目統(tǒng)一核算口徑，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對比前后的一致。

　　4、對財務(wù)報表體系的完善、對公司財務(wù)報表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行再調(diào)整、增加了各項內(nèi)部管理報表和財務(wù)分析報告，充分反映公司整體項目運營績效情況、細(xì)致反映公司資金往來及成本費用等具體指標(biāo)變動。其目的，一是要符合財務(wù)管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的了解和分析。

　　5、為了使會計核算工作規(guī)范化，從基礎(chǔ)工作、會計核算、日常管理三方面落實標(biāo)準(zhǔn)化。從小處著手，對財務(wù)檔案進(jìn)行系統(tǒng)化管理、科學(xué)分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊。

　　6、財務(wù)知識的培訓(xùn)，通過納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓(xùn)與交流，提高全體財務(wù)人員對新的稅務(wù)政策和知識的了解和掌握。

　　二、具體職能管理

　　(一)財務(wù)核算工作

　　財務(wù)核算工作是本部門大量的基礎(chǔ)工作，資金的結(jié)算與安排、費用的稽核與報銷、會計核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會計報表的編制、稅務(wù)申報等各項工作開展都能及時有效的完成。

　　1、財務(wù)審核分兩個方面，一是對原始報銷單據(jù)的審核、財務(wù)部嚴(yán)格按照公司有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅持原則、杜絕人情關(guān)。

　　如對一些票據(jù)不完善、未列入資金計劃內(nèi)支出等堅決退回。二是對會計憑證的審核工作，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。

　　2、成本核算

　　隨著公司“xx”項目進(jìn)行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務(wù)部嚴(yán)格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款，對xxxxx建設(shè)集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款，并要求對方及時開具工程款項發(fā)票。這樣有利于清晰及時的核算開發(fā)成本。

　　3、銷售核算

　　上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進(jìn)行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現(xiàn)銷售x戶，銷售額x萬元。財務(wù)部在整個銷售流程中積極做好認(rèn)籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據(jù)按公司要求進(jìn)行把關(guān)、對銷售合同進(jìn)行專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財務(wù)部與銷售部門進(jìn)行積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時到位。

　　5月份公司加強了財務(wù)部銷售核算力量，確定專人進(jìn)行銷售收款、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統(tǒng)計工作，做好財務(wù)銷售明細(xì)的編制。

　　財務(wù)部按月及時與銷售部的銷售提成表進(jìn)行審查核對，保障銷售數(shù)據(jù)的核對無誤。

　　4、會計電算化

　　xx年10月份財務(wù)部采取用金蝶軟件標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行賬務(wù)處理，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準(zhǔn)確性。但由于標(biāo)準(zhǔn)版的功能局限性，不能適應(yīng)公司財務(wù)核算需要，財務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財務(wù)軟件進(jìn)行專業(yè)升級。目前這一工作還在進(jìn)行中。

　　5、合同管理

　　財務(wù)部對存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理，并建立合同臺帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時點及金額、執(zhí)行情況等做出詳細(xì)準(zhǔn)確的反映。

　　6、納稅申報

　　由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性，國家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預(yù)售款來作為計稅依據(jù)的的，1-6月公司應(yīng)繳納各項稅收 x萬元左右，財務(wù)部在嚴(yán)格按照稅法進(jìn)行核算與申報的基礎(chǔ)上，積極與稅務(wù)部門溝通，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。

　　回顧上半年雖然為公司項目營運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現(xiàn)在部分財務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高，財務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善。對于下半年，財務(wù)部做出以下計劃和部署：推進(jìn)會計標(biāo)準(zhǔn)化工作，從基礎(chǔ)核算到日常流程進(jìn)行細(xì)則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

　　2、加強內(nèi)部財務(wù)管理工作，采取與外部單位、內(nèi)部各部門定期核對賬目及臺帳來確保數(shù)據(jù)無誤，對各部門資金支出進(jìn)行及時反映和分析等措施。

　　3、提高財務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識，加強財務(wù)人員的定期培訓(xùn)。

　　4、做好資金統(tǒng)籌計劃，保障項目運營。

證券工作計劃篇7

　　20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達(dá)的各項經(jīng)濟指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時，單位也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

　　過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當(dāng)前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

　　總的來說，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強，單位和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

　　（一）上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

　　20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。

　　（二）20xx年的工作思路

　　繼續(xù)集中單位資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

　　（三）20xx年的經(jīng)營目標(biāo)

　　全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。

　　（四）20xx年采取具體措施

　　（1）加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

　　抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行溝通，推動增資擴股工作進(jìn)入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

　�。�2）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到XXX億元，市場占有率達(dá)到8‰。

　　要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為單位穩(wěn)定的贏利來源。

　　鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的`客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

　　大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)單位級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。

　　推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合單位的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

　　20xx年單位內(nèi)部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，單位精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了單位工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了單位風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。單位加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、單位網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是單位成立以來最大的一次，對單位實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

　　展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

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