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證券崗位職責

時間：2023-07-11 17:12:09 證券我要投稿

證券崗位職責集錦

　　在日新月異的現代社會中，崗位職責的使用頻率逐漸增多，制定崗位職責有助于提高內部競爭活力，提高工作效率。我們該怎么制定崗位職責呢？以下是小編為大家整理的證券崗位職責集錦，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券崗位職責集錦

　　證券崗位職責1

　　1、通過各種渠道有效開發客戶，并做好客戶的維護與服務工作；

　　2、長江證券經紀業務新產品、新業務的推介，為客戶提供全方位的投資理財咨詢服務；

　　3、協助維護現有渠道關系；駐銀行網點；

　　4、向客戶介紹客戶服務流程，轉發公司資訊服務產品，協助建立完善的客戶檔案，做好客戶服務工作；

　　5、在明示各項金融產品真實情況并充分揭示產品風險的前提下，向客戶推薦產品；

　　6、進行業務宣傳、推薦、介紹，發展證券投資客戶；參加公司安排的.其它客戶招攬和客戶服務活動；

　　7、每周向營銷主管提交工作日志，服從營銷主管的管理、輔導和工作分配。

　　證券崗位職責2

　　1、協助總經理完成營銷任務的制定和達成；

　　2、開拓大客戶市場；

　　3、參與制定營業部營銷戰略，具體負責營銷計劃和營銷活動管理；

　　4、組織和管理營銷團隊，完成公司各類業務銷售目標；

　　5、收集市場各類信息，并及時反饋給上級和相關部門

　　證券崗位職責3

　　崗位職責（包括職權、具體工作職責、工作任務等）：

　　1、負責開展證券事務管理工作（包括三會管理、信息披露等）；

　　2、負責開展既定股東的`日常事務聯系以及材料提供；

　　3、協助開展投資者關系管理工作，接待投資者調研，解答相關公司事項；

　　4、負責與商委、發改委等監管部門進行溝通。

　　任職條件（包括學歷、專業、從業經歷、能力特點等）：

　　1、學歷及專業：經管、財務、金融、法務及相關專業。

　　2、工作經歷：具有3年以上相關工作經驗，a股/h股上市工作經驗優先。

　　3、培訓經歷：參加過中國證監會、上市公司協會、證券交易所、會計管理、法律等機構組織的相關培訓優先。

　　4、能力要求：

　　具備公司規范運作知識、金融財務知識、公司經營管理知識、公文寫作知識；

　　具有較強的書面和口頭表達能力，持續學習能力，邏輯思維、分析能力等。

　　證券崗位職責4

　　1、利用公司提供的渠道、資源發展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的`基本情況；

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；

　　3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定；

　　4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

　　5、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

　　6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

　　證券崗位職責5

　　1、配合副總裁建立及完善證券投資體系策略、制度和流程；

　　2、年度證券投資計劃執行，實現年度投資目標；

　　3、配合部門副總裁對項目進行綜合評價，設計證券投資流管理方案，并參與公司項目評審；

　　4、實施投資方案，并依據形勢的變化靈活變通，方案的.修改，保證項目完成的質量；

　　5、擅長量化投資或價值投資；并在其中一個投資方法中有較深入的研究；

　　6、完成部門副總裁交辦的其他工作。

　　證券崗位職責6

　　1、具備證券從業資格；

　　2、全日制本科及以上學歷、經濟類相關專業；

　　3、3—5年證券投資、財務顧問相關領域工作經驗，擁有成功的證券投資項目經驗；

　　4、具備扎實的金融理論基礎和豐富的證券投資操作經驗，掌握國家金融政策及相關的法律、法規，掌握證券投資的'知識及交易規則，熟悉財務管理與財務分析知識；

　　5、具有較強的機會把握能力、風險評估與控制能力，具有良好的表達能力、規劃組織能力及分析判斷能力，對突發事件較強的應變能力，善于獨立處理與解決問題；崗位職責

　　1、組織分析證券市場動態，對證券市場的走勢提出前瞻性判斷，組織編寫季度證券市場研究報告；

　　2、組織部內人員討論證券投資策略和投資組合方案，定期提出并及時調整投資策略和組合方案；

　　3、在權限內或根據總經理指令，組織部內人員進行證券投資具體操作；

　　4、負責審核對外編報的交易報表和其他資料；

　　5、組織起草證券投資季度、年度經營分析報告；

　　證券崗位職責7

　　1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。

　　2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。

　　3、對本部門會計以下崗位人員的`業務有指導職能。

　　4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發現問題及時與有關部門協商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

　　5、負責對開戶、銷戶數量及收取的手續費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，并報請領導處理。

　　6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全，需求正確。

　　7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作，負責將費用支出核算到人，及時編制記賬憑證。

　　8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

　　9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批準權限進行財務處理。

　　10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。

　　12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時完成領導交辦的其他工作。

　　14、接受財務主管的領導，按照總公司批準的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

　　16、在業務上對出納崗位有指導職能。

　　17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

　　18、對財務主管及營業部總經理負責。

　　證券崗位職責8

　　金融證券分析師上海海能證券投資顧問有限公司上海海能證券投資顧問有限公司分支機構

　　一、崗位職責

　　1、具備良好的演講和營銷推廣能力。

　　2、擁有自己獨立的戰法系統、交易手法并能結合公司產品特色開展推廣營銷。

　　3、負責研究行情及操作策略，總結目前行情現狀的操作方向，支持和協助銷售團隊完成任務。

　　4、能從對行業和公司基本面的`連續跟蹤和準確分析中，挖掘具有投資價值的領域和潛力股，及時形成有較強實用價值的投資分析報告。

　　5、對內為營銷團隊提供專業知識支持，對外參加各種投資交流活動。

　　6、具有實盤操作經驗，能提供有效行情策略、即時操作建議等。

　　7、能快速響應業務部門需求，提供專業支持。

　　二、任職資格

　　1、本科及以上學歷，具有證券投資咨詢執業資格證書。

　　2、具有3年以上金融公司直播講課經驗和股票等證券類投資分析經驗，熟悉各類分析工具，熟練掌握證券投資技術和基本理論分析，對技術分析有獨到見解。

　　3、具有較強的股票研究能力，善于進行題材挖掘能力，擁有良好的分析思考能力。

　　4、對國內外重大經濟事件有較高的敏感度及對該類事件的影響有獨立的判斷。

　　5、熟悉宏觀經濟研究、策略研究或行業研究，對證券信息有比較敏銳的市場感覺，善于把握市場運行規律和節奏。

　　6、對于專業的市場分析和成功的市場營銷能有很好的平衡把握。

　　證券崗位職責9

　　工作職責：

　　1、負責協助相關ib分支機構開展期貨ib業務，對整體期貨業務進行輔導。

　　2、負責相關ib分支機構員工進行期貨業務知識、業務流程培訓。

　　3、負責協助指導ib分支機構，開展ib業務咨詢、合規開戶、風控等日常工作。

　　4、負責協助ib分支機構，做好期貨投資者教育及客戶服務工作。

　　5、協助期貨總部，做好ib分支機構的異常交易通知、個性化手續費設置等工作。

　　6、通過制作分析報告、組織培訓等形式，協助ib分支機構減少客戶虧損。

　　7、協助ib分支機構，開發產業客戶、及其他機構期貨客戶。

　　8、在ib分支機構開發特法客戶、證券客戶等其他業務大客戶時，提供期貨業務咨詢輔助。

　　9、完成領導交付的其他工作任務。

　　任職資格：

　　1、本科及以上學歷，金融相關專業為佳。

　　2、具備1年以上期貨行業工作經驗，3年以上者優先。

　　3、年齡原則上在35周歲以下。

　　4、具備期貨從業人員資格。

　　5、熟悉經濟、金融、期貨等相關知識。

　　6、執行力、自律性較強，并具備一定的`溝通協調能力、分析能力、培訓能力。

　　證券崗位職責10

　　1、負責區域內銀行等相關渠道的開發與維護；

　　2、對團隊成員開展銷售等相關培訓指導和團隊建設；

　　3、帶領銷售團隊開展營銷活動，完成公司制定的各項任務；

　　4、負責團隊日常業務管理、考核、督導及協調；

　　5、開發及拓展其他銷售渠道。

　　證券崗位職責11

　　1、利用公司提供的銀行網點進行客戶開發；

　　2、利用其他資源和渠道發展新客戶；

　　3、做好相關金融產品營銷等工作；

　　4、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

　　5、為客戶提供綜合性基礎服務；

　　6、按公司要求，向客戶提供與證券經紀業務相關的其它服務；

　　7、完成公司分配的.客戶開發和銷售任務。

　　證券崗位職責12

　　1、在授權的范圍內，負責產品及賬戶的`投資組合管理，完成投資任務指標；

　　2、負責證券、期貨投資分析與研究，并根據研究結果提出可行的投資策略和投資計劃；

　　3、定期總結投資結果并撰寫投資管理報告，評估投資表現；

　　4、負責進行團隊的管理和經營工作。

　　證券崗位職責13

　　（一個賬戶，一站式服務，所有金融產品）客戶提供以下全方面的金融產品及服務。

　　1、人壽保險，如健康、意外、養老、教育基金、投資理財、團體意外險等；

　　2、財產保險，如車險、設備險、家庭財產保險、貨物運輸保險、雇主責任保險、公眾責任保險等；

　　3、證券業務及產品，如股票、債券、基金等；

　　4、銀行業務，借記卡，信用卡，信用貸款業務，銀行理財產品等；

　　證券崗位職責14

　　1、負責高端制造相關行業內重點公司的研究資料搜集、數據整理、模型搭建；

　　2、按照研究框架進行個股研究報告的.撰寫，并對行業和公司進行緊密跟蹤，挖掘投資機會；

　　3、定期對覆蓋的行業和個股進行系統性梳理并給出投資建議；

　　4、完成部門交待的其他相關工作。

　　證券崗位職責15

　　1、根據總公司整體發展戰略規劃，并依據當地特色，協助營業部總經理制定并執行當地市場中期、長期開發策略；

　　2、根據團隊總體發展需要，組建并培訓理財規劃師團隊，以確保人員崗位匹配和技能達標；

　　3、根據團隊總體業績目標，帶領團隊推動實施客戶拓展工作，以達成團隊整體銷售目標；

　　4、熟悉多元的`金融產品，豐富的財富管理及資產管理相關知識，有良好的銷售技巧、客戶服務技巧。

　　5、具備良好的學習能力和適應能力，有努力拼搏的意識，能帶領團隊拓展客戶資源，同時賦予團隊合作精神。

　　證券崗位職責16

　　崗位職責：

　　1、負責證券客戶的開發，基金，個股期權理財產品的銷售。

　　2、營銷渠道的維護，參與營業部們組織的.各種營銷活動；

　　3、負責財富管理部的宣傳品擺放及派發，收集、整理市場信息并及時反饋；

　　4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息和向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

　　5、分析客戶需求，維護與尋求機會發展新的業務。

　　任職要求：

　　1、大專或以上學歷（條件優秀可適當放松學歷要求），通過從業考試者優先考慮；

　　2、樂于與客戶溝通，性格開朗熱情；熱愛并立志投身證券行業，愿與公司共同發展；

　　3、具有較強的學習、管理、營銷策劃能力，掌握一定金融知識，有較強的溝通能力與服務意識；

　　4、具有銀行，證券，期貨，基金，外匯等經驗者優先錄取。

　　5、有客戶資源者優先錄取。

　　證券崗位職責17

　　1、根據公司整體發展戰略規劃，籌建所轄區域建設并制定、執行當地市場中期、長期開發策略；

　　2、負責輔助管理所轄區域各分部團隊建設，并支持新建分部團隊組建；

　　3、組織并監督所轄區域分部完成公司下達的年度任務指標；

　　4、對重要客戶進行開拓、溝通與管理，制定合作方案；開發、維護、協調相關渠道關系；

　　5、宣傳和實踐公司企業文化，增強團隊凝聚力，保證核心骨干的穩定；

　　6、定期收集相關行業政策、競爭對手信息、客戶信息，分析當地市場發展趨勢，為公司重大決策提供支持。

　　證券崗位職責18

　　職位描述：

　　1、向香港總公司匯報

　　2、負責公司融資/融券業務拓展

　　3、負責中國內地（主要是華南地區）互聯網金融行業客戶的開拓與客戶關系維護；

　　4、做好老客戶維護和再開發高凈值客戶，為客戶提供適合的金融理財產品；

　　5、制定銷售戰略、銷售預算和獎勵計劃；

　　6、建立和管理銷售隊伍，規范銷售流程，帶領銷售團隊完成銷售目標；

　　7、配合其他合規、風險管理、清算、交易等部門的流程和政策，完善銷售戰略

　　任職資格：

　　1、大學專科及以上學歷，經濟、金融、營銷及管理等相關專業優先；

　　2、6年以上證券、銀行等相關行業經歷，3年以上產品銷售和銷售團隊管理經驗；

　　3、投資銀行貴賓理財中心或個人銀行銷售人員優先考慮；

　　4、有第三方理財機構、信托公司、證券期貨業高級理財顧問或銷售經驗，且客戶資源豐富者優先考慮；

　　5、熟悉衍生品產品交易的.條款和善于分析國內外投資理財市場發展；

　　6、具備出色的團隊管理能力

　　7、溝通和表達能力特強

　　8、工作經驗稍不足的，可考慮擔任銷售經理的職位

　　證券崗位職責19

　　職位職責：

　　1、搜集整理數據信息，每日撰寫股票分析報告及投資策略，包括大盤、板塊、個股等；

　　2、錄制股票評論廣播及視頻，參與網絡直播，樹立個人品牌，形成粉絲效應；

　　3、根據業務需要，撰寫專題報告、投資方法介紹等，配合業務團隊完成任務；

　　4、設計股票投資知識教程，對內對外提供股票投資講座；

　　5、公司安排的'其他工作

　　崗位要求：

　　1、本科及以上學歷，金融，經濟、投資或相關專業；

　　2、具備1年以上網絡視頻直播講課經驗者優先考慮；

　　3、形象氣質優異者優先考慮；

　　4、3年以上證券相關工作經驗，有證券執業資格的優先；

　　5、熟練運用各種股票分析方法和技術指標，有特別精通某類股票或某類指標的優先考慮

　　6、很強的進取心，責任心和團隊合作精神。

　　證券崗位職責20

　　1、密切跟蹤資本市場各類最新信息，研讀相關上市公司研究報告，新聞公告等相關資訊信息；

　　2、及時了解國內外宏觀經濟政策形勢，把握國內外行業發展趨勢和動態，結合上市公司基本面因素，深入研究并提出投資建議；

　　3、制定重點行業與上市公司研究計劃，收集行業最新動態，建立重點行業和公司基本數據庫；

　　4、參與上市公司調研，根據調研數據建立財務模型，撰寫研究報告，明確提出投資配置建議，為投資決策提供依據；

　　5、跟蹤分析公司已有投資組合，進行投資評級，出具操作建議報告；

　　6、對大盤指數、市場風格以及階段性主流板塊進行分析和判斷，出具投資分析報告；

　　7、保持與上市公司、外部研究機構的溝通，建立廣泛的信息渠道。

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