銀行金融統計工作自查報告（精選11篇）

　　隨著社會一步步向前發展，報告的適用范圍越來越廣泛，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。為了讓您不再為寫報告頭疼，下面是小編整理的銀行金融統計工作自查報告，希望能夠幫助到大家。

　　銀行金融統計工作自查報告 1

　　今年一年來，在市銀監分局及市、縣人行的正確領導下，圍繞“兩個翻番，兩個率先”目標，堅持以統計數據質量為中心，突出統計“雙基”建設和統計信息化建設兩個工作重點，創新思路、求真務實、內強素質、外塑形象，全縣干部職工的精神面貌、工作環境煥然一新，管理秩序井然有序，統計服務水平和統計隊伍素質明顯提高，圓滿完成了各項工作任務。現將本次自查情況報告如下：

　　一、認識明確，精心組織

　　此次開展統計執法、統計質量大檢查非常必要，統計數據是否真實準確，關系到國家宏觀經濟決策的科學性和貨幣政策決策的正確性。為此，我們認真開展了一次普法宣傳教育，組織全體干部、職工和統計人員認真學習了《中華人民共和國統計法》、《統計法概論》、《金融統計管理規定》，增強了全員的統計法律意識，通過宣傳、學習，使廣大統計人員認識到準確、及時地提供統計數據是《統計法》規定的每個統計人員和統計組織應盡的義務，不履行義務要承擔相應的法律責任，從而提高依法統計的'自覺性。

　　經查，所報資本充足率報表、信貸違約客戶情況、信貸咨詢登記、現金統計表等各類統計報表均能及時、保質、保量地報送，各類統計報表、統計數據能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、屢次遲報統計數據的現象。

　　二、隊伍建設情況及存在的問題

　　全縣所轄機構均設立了統計崗，各社都設立了一名統計員，做到了人員配備到位，但由于人員缺乏，一直以來統計崗均由各社主辦會計兼任，沒能設置獨立的統計崗，配備專職統計人員，且基層統計人員業務素質低，缺乏專業經驗，統計歸屬概念不清，此外，一些企事業單位在填寫原始憑證時款項來源、用途用詞模糊、不規范，造成會計部門記賬失誤，致使統計歸并錯誤，其次，由于基層人員變動頻繁，且沒能實現辦公自動化，各類統計數據還需手工計算等原因，造成統計數據的估報、串項等錯誤。

　　三、采取措施

　　1、依法進行金融統計工作，要嚴格執行《中華人民共和國統計法》、《金融統計管理規定》，堅持實事求是，依法進行金融統計工作。

　　2、切實加強統計隊伍建設，保證統計員隊伍的穩定，加強崗位培訓和崗位練兵，努力提高統計人員素質。

　　3、加大對金融統計工作的科技投入，盡快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強、規范的數據信息管理體系，保證金融統計工作快捷、高效地進行。

　　4、逐步改進和完善金融統計報表制度，以適應經濟體制改革和金融體制改革對金融統計工作要求，不斷提高金融統計工作水平。

　　銀行金融統計工作自查報告 2

　　根據《關于開展xx年金融統計專項檢查的通知》（甬銀發［xx］69號），分行資產監控部積極響應通知要求開展20xx年金融統計專項檢查的自查工作，我部根據工作分配對相關的金融統計數據報表進行了自查，自查工作主要從金融統計數據質量和統計數據采集管理方式方面進行，現將相關自查工作匯報如下：

　　一、統計質量自查情況

　　涉及我部的對外報表主要包括房地產貸款統計類、涉農統計類、貸款行業分類統計報表、大中小型企業貸款統計報表和銀行承兌匯票統計報表，為了核查數據質量，我部對上述報表重新進行核實計算。

　　因為涉及報表較多，自查采用抽查方式進行檢查。現在進行自查工作因為取數時點和原來不同，導致在去年上報行業分類中數據和目前數據倉庫導出的20xx年的數據資料行業分類余額有所不同。

　　大中小型企業貸款統計報表和銀行承兌匯票統計報表在該報表中，大中小企業規模和限額方面按照國標大中小企業進行分類篩選，由數據倉庫導出的企業類型大小進行區分。大中小企業貸款行業分類情況嚴格按照國家標準(gb/t 4754-20xx)進行分類篩選，數據來源于總行數據倉庫表內業務明細。在自查工作中，抽查了4月份的1901908機構和6月份的'1907、1909機構，發現填報數據正確。但是在表外業務“單戶授信小于500萬的境內小型企業貸款合計”一欄中，由于數據倉庫中導出的原始數據缺少企業的授信額度欄目，先前是按照企業貸款余額進行統計，由于今年下半年總行會?3予以導出客戶風險信息的數據資料，其中包含授信額度一欄，因此統計授信額度小于500萬元的企業數量及其貸款數量的統計口徑會進一步明確。

　　二、統計自查發現的問題

　　在統計自查過程中，我部統計人員也發現了在統計數據報送中存在的一些問題：

　　1.科技支持力度尚顯薄弱

　　由于統計工作量大，僅僅依靠手工數據篩選匯總，數據質量的準確性難以保證。另外因為科技支持力度尚顯薄弱，統計復核工作無法利用系統進行表內和表間的數據校驗，缺乏對報表質量進行快速有效的整體評估和復核的操作依據。

　　2.數據來源和數據處理流程尚待完善

　　因為統計報表由填報部門根據具體業務情況及對報表的理解自行填報，文字性的填報流程或說明尚待更新完善，不同填報人員選用的統計方法有差異，因此，準確的取數來源和數據處理流程有待進一步完善。例如在涉農貸款統計中，“農村區域”與“城市區域”的準確界定問題。

　　三、統計工作改善措施

　　目前資產監控部正在對crm系統進行優化升級，在不久的將來，對人民銀行、銀監局等監管部門的報表能夠統一由crm系統自動導出。crm系統的優化升級將有效地改變數據處理系統支持功能差，報備安全檢查記錄。表自動化處理程度低的狀況，不僅能夠減輕統計人員通過手工填報工作量較大的弊端，同時也能進一步增強各監管報表的時效性和準確性。

　　銀行金融統計工作自查報告 3

　　20xx年，統計工作在人民銀行xx中心支行的正確領導下，認真貫徹執行《中華人民共和國統計法》、《中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《金融統計管理規定》、《20xx年人民銀行金融統計制度》等有關法律、法規和統計制度的規定，本著“及時、準確、實用”的原則，做到及時報送各類統計數據并進行全面的搜索、分類、整理、匯總和歸檔。較好地發揮了統計崗位的職能和作用。現將20xx年部門統計工作總結如下：

　　一、及時報送統計報表

　　為全面落實部門統計數據報告制度，我行按人行要求及時參加人行調查統計處組織的統計工作會議，并將統計工作會議精神及相關文件要求進行認真的的貫徹和落實。根據人民銀行xx市中心支行調查統計處的.要求，我們及時向x中支報送各類統計報表，特別是在月初遇到雙休日及國家法定節假日等情況時，能主動堅守崗位，堅持加班，確保按時報送各類統計報表。

　　二、統計基礎工作健全、規范

　　在實際統計工作過程中，我行行領導大力支持統計人員依法開展統計工作，要求統計人員嚴格遵照統計法律法規的各項規定，準確、科學、及時地上報統計信息，并對相關統計法律法規進行認真的學習和宣傳，既確保統計信息的真實性和準確性，又保證統計信息上報的完整性和及時性，堅持依法統計，有效實施部門統計工作的規范化管理。

　　三、統計數據真實完整

　　我行統計報表的編制，數據的來源都能做到自下而上，逐級進行匯總統計編制，凡是上報的統計報表和數據都能做到與“業務狀況表”、“損益表”、“資產負債表”進行相互核對，注意各類報表統計資料的銜接關系。對有核對關系的“一批次報表”、“二批次報表”、“1333涉農季報”，以及“1433涉農貸款月報”等專項統計報表數據都能以基礎報表為依據，同時通過主管會計、主辦會計、信貸后臺、明細帳中采集、歸并上報，從而進行匯總校驗實現報表準確的數據上報，最終保證數據的準確性、真實性、科學性。

　　四、報表統計工作存在的問題

　　1、統計力量、科技支持力度尚顯薄弱

　　我行由于人員缺乏，沒能設置獨立的統計崗位，未能配備專職統計人員，其崗位都由市場部其它崗位人員兼任。另外，由于統計工作量大，僅僅依靠手工數據篩選匯總，數據質量的準確性難以保證，故需要電子科技報表工具的進一步支持，從而能進一步增強統計報表數據的準確性。

　　2、金融統計人員業務素質有待進一步提高。

　　我行金融統計崗位人員，對金融統計業務、統計法律知識掌握不夠全面，對統計指標理解不夠深入，從而往往忽視統計口徑，報表填寫不規范等現象的發生規避不徹底。

　　3、統計崗位新人員培訓工作還需進一步加強。

　　由于統計人員有所變動，統計崗位變動的發生會影響統計報表報。送數據的準確性，同時，統計崗位新人員崗前培訓有所欠缺，對金融統計相關業務剛入手而表現出對報表的不太熟悉，往往造成統計數據報送不及時和標間關系及數據準確性缺失等現象發生。

　　五、報表統計工作整改措施

　　1、我行統計人員今后將參加統計上崗培訓及上崗考試，取得統計上崗證，并按要求及時參加統計繼續教育及“四五普法”教育，取得合格證。同時，我行統計人員還應根據統計工作及統計人員變動情況及時進行內部培訓及交流，做好統計報表編制工作及統計隊伍的建設。確保全行統計工作質量，為我行數據上報和人行統計報表上報工作提供保障。

　　2、認真做好統計崗位變動交接和新人員統計知識培訓與指導，統計崗位新人員任職前必須學習金融統計相關業務知識和規定，新人且由老人員進行培訓和指導，從而確保統計數據報送準確、及時、口徑一致，做到統計工作認真負責，統計數據上報準確。

　　3、我行應強化科技對統計工作的支撐作用，盡快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強、規范的數據信息管理體系，建立專業報表工具，保證金融統計工作快捷、高效地進行。

　　銀行金融統計工作自查報告 4

　　根據岳銀發（20xx）25號《關于轉發<中國人民銀行關于開展金融統計大檢查的通知>的通知》要求，縣聯社立即組織相關人員認真學習，深刻領會文件精神，并對照統計檢查內容進行了自查，現將自查情況報告如下：

　　一、金融統計數據的真實性情況

　　通過對20xx年末和20xx年一、二季度末上報縣人民銀行（及市農金體改辦）科目統計數據的自我檢查，認為上報數據真實完整。沒有發現下列統計違法行為。

　　1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統計資料，更沒有違反統計法規和工作程序編造統計數據的行為。

　　2、統計數據與原始統計記錄，統計臺賬、統計報表以及與統計有關的.其他資料核對基本一至，數據差異不大。

　　3、未利用常規的業務操作虛增，虛減原始統計記錄或與統計有關的其他原始資料行為。

　　4、未強迫或授意基層信用社和基層社統計人員在統計數據上弄虛作假。

　　二、統計法規和統計制度的貫徹情況。

　　1、認真貫徹《統計法》、《金融規定》等法律、法規。

　　2、貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監督、檢查。

　　3、及時收集、匯總、編制、管理本系統金融統計數據和報表。

　　4、依法向人民銀行報送統計數據、報表、統計資料。

　　5、按時、按質、按量完成人民銀行布置的各項統計調查工作。

　　三、統計工作管理情況

　　1、統計崗位設置及人員配備情況。

　　聯社金融統計工作主要由計劃信貸股負責，計劃信貸股配備專職統計員一名，各基層信用社的統計工作基本上是由信用社主辦會計、內勤主任或信貸會計兼任，未配專職統計人員。

　　2、統計人員的業務培訓狀況。

　　聯社對統計人員的業務培訓一般是利用舉辦會計，信貸培訓班時，對統計人員進行業務知識培訓，今年統計局要求統計人員必須持證上崗，聯社以縣統計局關于開展統計普法、統計執法培訓工作為契機，組織全縣基層信用社統計人員學習了《統計法》、《統計法實施細則》、《安徽省統計管理監督條例》及相關法律、法規，并進行了統一考試，使他們進一步增強了統計意識，提高了統計人員素質，對統計工作的開展起到了積極作用。

　　四、存在的問題及整改措施

　　（一）存在的問題：

　　1、未建立相應的統計操作規程。

　　2、未建立農村信用社的金融統計制度，使得統計人員職責不明確。由于統計人員大都是會計兼職，在統計上報工作中遇到不屬于自身職責范圍內的情況，就存在一些估報、漏報、遲報等有違統計法規的現象。

　　3、農村信用社的許多統計數據仍處于手工操作狀態，工作效率不高。

　　（二）針對以上統計工作中存在的問題提出如下整改措施。

　　1、盡快建立相應的統計操作規程。

　　2、建立完善農村信用社的統計制度，加強法律建設，提高認識，明確職責，依法統計，確保各項統計數據的真實、準確和完整。

　　3、加快農村信用社統計電子步伐，使他們盡快改變手工統計的落后狀況，逐步提高統計工作效率，以適應金融統計發展的需要。

　　銀行金融統計工作自查報告 5

　　根據《中國人民銀行關于開展20xx年金融統計檢查的通知》的要求及市人行的總體部署安排，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，我行根據統計檢查的具體內容逐項展開自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、提高認識、組織開展自查。

　　針對本次檢查的相關內容，我行統計崗認真學習通知要求，組織開展統計自查工作，對照自查內容逐項排查，對發現的問題及時進行整改落實，進一步提高金融統計業務能力，明確統計崗位職責。

　　二、金融統計自查情況

　　我行在本次自查中，大中小企業貸款均按新的企業規模分類標準劃分，各類貸款按照新的'行業標準劃分，嚴格執行保障性安居工程貸款、涉農貸款等專項統計制度規定；認真做好統計工作組織管理，貫徹落實《江蘇省農村金融機構貸款統計臺帳指引》的規定。

　　三、存在的`問題及整改措施

　　（一）存在的問題

　　1、金融統計人員業務素質有待進一步提高。作為金融統計崗位人員，對金融統計業務、統計法律知識掌握不夠全面，對統計指標理解不夠深入，從而往往忽視統計口徑，報表填寫不規范等現象發生。

　　2、統計崗位新人員培訓工作還需進一步加強。由于統計人員變動，統計崗位新人員未實行崗前培訓，或對金融統計相關業務不太熟悉，往往造成統計數據報送不及時等現象發生。

　　（二）整改措施

　　1、組織相關人員認真學習金融統計相關制度規定，加深對金融統計制度和統計指標的理解，提高認識，明確職責，嚴格按照人行金融統計要求報送統計數據，確保金融統計數據的真實、準確、完整。

　　2、認真做好統計崗位變動交接和新人員統計知識培訓與指導，統計崗位新人員任職前必須學習金融統計相關業務知識和規定，新人且由老人員進行培訓和指導，從而確保統計數據報送準確、及時、口徑一致。

　　銀行金融統計工作自查報告 6

　　根據《衡水市商業銀行統計工作考核評比辦法》制度要求，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，我行立即成立統計工作檢查領導小組對20xx年1—6月份金融統計數據質量的自查工作照金融統計檢查內容進行了自查，本次自查中我支行堅持實事求是的原則，現將自查的工作情況報告如下：

　　一、加強組織領導，統一思想認識

　　為認真開展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領導，成立了自查工作領導小組，召開專題會議，統一員工的思想認識，提高對開展統計檢查和加強統計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內容、重點，確定了檢查人員，落實檢查人員責任，提出了具體要求，從而保證了自查效果。

　　二、金融統計自查情況

　　（一）、確定檢查時間及范圍

　　本次自查工作的.起止時間：20xx年9月3日至9月6日，自查范圍為我支行20xx年1—6月份數據源、非現場監管統計報表、大額風險預警系統所涉及的所有報表以及數據源準確性。

　　（二）、自查結果

　　我支行在本次對20xx年上半年金融統計自查工作中，未發現有錯報、漏報、虛報、偽造及篡改統計資料的情況，并且根據《銀行法》、《金融統計管理規定》等有關法律、法規和規章制度，未發現有統計違法行為發生。統計數據與綜合業務系統統計記錄，統計臺帳、以及與統計有關的.其他資料核對基本一致。

　　（三）、20xx年金融統計工作中存在的問題

　　（一）統計資料整理歸檔工作不夠規范。

　　（二）、統計人員業務水平有待進一步提高。目前統計人員對統計業務、統計法律知識掌握不夠全面，造成對統計指標理解不深，報表填寫不規范。

　　（三）、統計報表編制工作流程未嚴格按照制表、復核、負責人審核的復核審批制度執行，因此有時造成報表統計有所偏差，給總部統計工作制造了不必要的麻煩。

　　三、整改措施

　　（一）加強統計資料的整理歸檔，確保統計資料的完整。

　　（二）、組織相關人員認真學習有關金融統計規定和制度，加深對金融統計制度的理解，提高認識，明確職責，并嚴格按照人民銀行和總行的金融統計要求報送數據，依法統計，確保金融統計數據真實、準確。

　　（三）、部門的統計工作實行崗位責任制和AB崗制度，每個報表需配備2名及以上的統計人員，以便做好復核工作，同時防止出現特殊情況時，影響報表的統計報送工作。

　　（四）、對各種統計報表實行復核審批制度，做好各種數據的審核把關工作。每張報表必須先經復核崗核查，再由負責人審核后，方可報送統計報表。

　　（五）、在統計數據時，加強與相關業務部門的協調、溝通工作。做好業務部門間的統計數據管理和審核工作，統一數據口徑和報送標準，保證數據的及時和準確性。

　　（六）、定期對部門統計基礎工作和統計制度執行情況進行自查，及時發現統計工作存在的問題，落實整改。

　　銀行金融統計工作自查報告 7

　　根據《自治區聯社轉發人行呼和浩特中心支行關于銀行業金融機構進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》文件要求，為強化個人金融信息保護工作，保護金融消費者合法權益，依法合規收集、保存、使用和對外提供個人金融信息，我聯社對貫徹落實個人金融信息保護相關法律法規、涉及客戶信息相關業務的內控制度、技術防范措施和員工培訓教育等情況進行了自查。

　　現將自查情況報告如下：

　　一、客戶個人金融信息的收集、使用、披露途徑合法合規。

　　我行認真貫徹落實《中華人民共和國反洗錢法》、《個人存款帳戶實名制規定》、《中國人民銀行個人信用信息基礎數據庫管理暫行辦法》等個人金融信息保護相關法律法規，對相關法律法規和規范性文件及時轉發各基層網點組織學習并貫徹落實，使基層網點業務操作人員能按要求收集、使用、披露客戶個人金融信息，杜絕個人金融信息外泄和濫用。

　　二、建立了客戶信息保護相關內控制度。

　　為確保客戶個人金融信息安全，防止信息泄露和濫用，我行根據《個人信用信息基礎數據庫管理暫行辦法》》和《內蒙古托克托農村商業銀行企業和個人征信系統處罰辦法》，以規范全縣查詢網點受理個人信用報告查詢的業務操作，確保個人信用報告的使用安全合法。

　　三、嚴格執行客戶個人金融信息保護的內控制度。

　　我聯社將《內蒙古托克托農村商業銀行個人信用信息基礎數據庫操作管理實施細則》和《內蒙古托克托農村商業銀行企業和個人征信系統處罰辦法》以文件形式下發各網點，并將其編入《內蒙古托克托農村商業銀行管理制度匯編》發給各部門、各網點，要求各部門、各網點嚴格執行相關制度，做好客戶個人金融信息保護工作。明確業務發展部為個人征信系統管理部門，具體負責個人征信系統工作的開展。個人信用報告查詢必須由客戶出具《個人征信系統查詢授權書》，并按月向人行報送《個人信用報告查詢登記表》。

　　四、在保護個人金融信息工作中具備一定的技術防范能力。

　　一是儲蓄開戶能嚴格遵守存款實名制，并通過身份聯網核查系統進行客戶身份和照片比對，防止個人身份信息被盜用和洗錢情況的發生。

　　二是嚴重執行分級授權制度。在特殊業務辦理和重要信息查詢方面，嚴格執行分級授權制度，實現相互監督，防止個人金融信息外泄。

　　三是做好監控系統管理和調閱工作。聯社安全保衛部門不定期調閱監控錄像，發現違規操作現象和行為時及時通報和糾正。

　　五、對員工開展有關個人金融信息保護的`教育培訓。

　　“為客戶保密”，不僅是儲蓄業務的基本原則，它始終貫穿于金融服務的每一項工作中。我聯社在收到通知后，組織全體員工學習該文件和《自治區聯社辦公室轉發銀監會案件稽查局、安全保衛局有關案情通報的通知》文件。文件中相關涉嫌泄密的案情為我們敲響了警鐘，結合相關案件的學習，我行在全轄宣傳落實文件精神。

　　20xx年5月15日，我行積極組織征信管理和操作人員到人行參加個人征信系統應用培訓。

　　商行每年均組織全體職工參加財務、信貸、風險管理方面的培訓和考試，培訓內容均包含個人金融信息保護的內容。

　　六、未發生過客戶個人金融信息泄露事件或信息爭議。

　　我行不存在違規對外提供客戶個人金融信息現象，不存在對外出售客戶個人信息情況。

　　有客戶由于賬戶密碼過于簡單或辦理業務時自己無意泄露密碼而導致存款被盜取想象，我行通過報警，查詢監控等手段查找犯罪嫌疑人，盡力協助客戶找回存款或抓住罪犯。

　　七、遵守人民銀行有關客戶個人信息保護的有關要求。

　　我行組織員工認真學習《個人存款帳戶實名制規定》、《個人信用信息基礎數據庫管理暫行辦法》和《中國人民銀行關于銀行業金融機構做好個人金融信息保護工作的通知》及人民銀行關于客戶個人金融信息保護的其它制度，按人民銀行有關客戶個人信息保護的相關要求依法合規收集、保存、使用和對外提供個人金融信息。

　　八、對現有風險隱患的整改措施。

　　一是加強《中華人民共和國反洗錢法》、《個人存款帳戶實名制規定》、《中國人民銀行個人信用信息基礎數據庫管理暫行辦法》、《內蒙古托克托農村商業銀行個人信用信息基礎數據庫操作管理實施細則》和《內蒙古托克托農村商業銀行企業和個人征信系統處罰辦法》等個人金融信息保護相關法律法規的.學習，使員工充分了解、認真貫徹相關法律、法規、規章和規范性文件的規定，明確個人金融信息泄露和濫用對信用社和員工個人帶來的法律后果，使相關制度更好的得以落實，防止員工無意識的違規操作帶來的風險隱患。

　　二是完善內部監督和責任追究機制，加強制度執行力度，從內控制度上防止風險的發生。

　　三是嚴格權限管理和監控設備管理，防止內部工作人員盜用客戶個人信息的風險。

　　四是引導客戶加強個人金融信息和賬戶密碼的管理，防止罪犯盜用客戶個人金融信息的風險。

　　五是嚴格執行存款賬戶實名制規定，大額存取款進行反洗錢操作，防止罪犯盜用客戶個人金融信息進行洗錢的風險。

　　銀行金融統計工作自查報告 8

　　金融業是國家重點建設和保護行業，因此，金融業網絡系統的穩定運行對保障國家金融業的健康發展有著重要的意義，根據塔銀辦【20xx】83號文件要求，xx村鎮銀行（以下簡稱：我行）高度重視，結合《金融城域網網絡安全基線》內容及相關要求，認真組織落實，開展自查工作，現將自查情況報告如下：

　　一、接入情況概述

　　我行20xx年通過烏魯木齊縣xx村鎮銀行接口接入人民銀行金融城域網，參與并接入了人行身份聯網核查、人民幣賬戶管理、金融統計、等重要信息系統。目前，各信息系統運行穩定性和安全性良好，業務開展正常。

　　二、自查情況

　　（一）機房方面

　　因我行使用各類服務器配置地址在河南xxx管理部，并由專人進行運維管理，我行設置僅設備機房一個，無數據信息、文件存儲、應用程序等服務器，配置防火墻、路由器各一臺用于與河南中心服務器數據通訊，并配備30kw不間斷電源（UPS）。

　　機房地址：xx，銀行辦公新大樓20xx年1月交工，周圍無危險建筑，機房面積為30平米，無易燃易爆物品，區域劃分為主機房區及監控機房區；配置電子門禁系統一套，進出入由機房管理人員通過指紋驗證進入，同時設有機房進出入登記薄，對外來人員進行記錄，檔案永久保存。綜合布線清晰合理、安全規范、易于維護擴展，安裝一套機房環境監控設備設施，布有中央空調一臺，二氧化碳、水基滅火器各一個，地面鋪設防靜電地板，已經當地消防部門驗收通過。

　　（二）、網絡安全：

　　xx村鎮銀行網絡要求參照河南xx管理部現有要求，按業務種類將網絡劃分為業務內網與外部網絡，不同網絡通過路由器、交換機、網卡實現物理隔離，嚴禁相互訪問、接入。同時，依照國家等級保護原則，不同網絡區域安全保護等級設置有級別：業務網最高，辦公網其次。為保障業務網絡正常運行，已通過租用電信、聯通雙線路備份，采用中高端網絡設備，以雙機熱備模式部署，實現設備冗余、自動切換，確保業務連續性。建立健全機房、網絡、計算機等管理制度18份，以規范、標準、約束、指導的員工行為。配備機房管理人員2名（A崗、B崗），定期對機房設備、內外網絡、辦公電腦進行巡查運維。

　　（三）、信息管理

　　我行定期（每周三）開展員工業務培訓，對業務、制度、操作流程、法律法規、風險案列等進行統一學習，提升員工業務能力的同時，亦樹立員工正確的人生觀、價值觀，同時增強我行市場競爭力。單位在用每個信息業務系統均設置專人專崗，加大加強用戶密碼和屏保口令等安全防護措施，信息安全管理人員的`配備和變更情況如有變動及時向當地人民銀行報告備案。所有終端、計算機安裝有病毒防護軟件，定期殺毒并查詢殺毒日志。嚴格管理移動存儲介質，定期核查所配發移動存儲介質的使用情況，嚴禁違規使用移動存儲介質。建立重大信息安全事件報告制度，明確了事件報告內容及流程。目前我行無外包服務。

　　（四）、運維管理

　　已成立x村鎮銀行計算機安全工作領導小組，明確安全事件報告制度和處置管理制度，明確要求計算機操作系統、業務系統均設置有8位以上字母加數字混合密碼，單位使用計算機嚴禁安裝非本單位下發軟件，嚴禁私接亂插個人或外單位人員存儲介質，防止惡意代碼軟件，定期對使用該項工作進行檢查。建立相應計算機使用、存儲介質、數據查詢等制度為依據。

　　（五）、組織機構管理

　　已成立xx村鎮銀行計算機安全工作領導小組，由行長任組長，各部室經理、各支行長任組員，負責協調本單位信息安全管理工作，決策信息安全重大事宜，組織、指導、協調信息安全管理工作。按崗位設置系統管理員、網絡管理員、機房管理員等崗位，并配備AB角；建立機房、網絡、主機、信息安全等方面運維及管理制度或操作技術規范，制度齊全，能保證業務持續運行。

　　三、存在的問題

　　1、科技配備人員不足，技術水平相對他行較為薄弱；

　　2、科技培訓方面開展次數較少，員工計算機操作水平有待提；

　　3、科技工作不好開展，很多業務需要科技支撐，但只能依靠上級開發、指導、培訓，不能參與到開發過程去；

　　4、系統功能開發不到位，結算渠道較少；跟不上金融發展趨勢；

　　四、后期工作方向

　　1、加大本行員工科技方面的'培訓工作，不斷更新新知識、新技能，培養一批高素質、高效率、充滿活力、愛崗敬業的隊伍。

　　2、嚴格要求計算機、網絡、業務系統、各類軟件的使用，加大操作規范及操作權限管理，加強制度執行力的管理，保障各類系統穩定運行。

　　3、加強內控建設，強化監督，完善防范機制，做到責任到崗、落實到人、相互制約、相互監督，積極開展內部檢查，發現問題及時整改，消除風險隱患。

　　4、積極開展日常計算機及網絡維護工作，機關、營業網點配備計算機管理員1名，定時對機房設備運行、計算機使用、衛生清理進行管理，總行負責監督落實。

　　5、繼續加大科技資金投入，用于加快推動科技建設步伐，提升我行科技水平能力。

　　銀行金融統計工作自查報告 9

　　根據《中國人民銀行辦公廳關于開展銀行卡領域金融消費權益保護專項檢查的通知》，我單位積極認真的從內控制度建設、發卡業務規范、使用和風險管理、收單業務規范及救濟保護等方面開展了自查。現將自查情況匯報如下：

　　一、內控制度建設方面

　　我單位建立了專項負責金融消費權益保護的部門，對銀行卡領域的各個方面進行管理和監督。在銀行卡業務操作的過程中，嚴格遵循各項法律法規，做到責任到人，有錯必糾。同時，不定期由該部門組織員工進行學習，加強員工對銀行卡金融消費權益的認識。

　　二、發卡業務規范情況

　　在發卡業務過程中，我行員工認真的`審核了銀行卡申請資料的真實性和有效性，同時向客戶說明銀行卡的使用方法，以顯著的方式說明了收費項目及標準，告知客戶安全注意事項和售后服務等與客戶有關的內容，確保銀行卡申領為客戶本人真實意愿。利用聯網核查公民身份信息系統，確保客戶提供的證件真實有效。對于個人代理辦卡的，同時要對代理人及被代理人進行嚴格的審核，同時核實代理行為是否符合被代理人本人真實意愿；對于單位代理辦卡的，要嚴格審核代理單位的合法性及有效性，并且嚴格執行被代理人本人持有效身份證才可以激活銀行卡的制度。

　　三、使用管理情況

　　客戶成功辦理銀行卡后，各網點嚴格的為客戶執行保密制度，如客戶只有本人持有效證件才可以打印銀行卡流水明細等，以防止客戶信息外漏，在發生或可能發生外漏了，立即采取補救措施。

　　其次，在未得到客戶書面申請下，員工不可為客戶私自開通電話轉賬和網銀等自主轉賬類業務。

　　四、風險管理請況

　　在風險管理這方面。我行同時具有一套完整成熟的綜合管理風險體系，建立了卡號，賬號，持卡人等多維度的交易監測體系。嚴格執行了對大額可疑交易采取上報上級行及人民銀行的.制度，同時對客戶單筆交易金額及日累計支付金額進行合理的限制，確保客戶的利益不受損失。

　　五、收單業務規范情況

　　收單業務方面，一方面我單位遵循了“了解你的客戶”原則，確保特約商戶時依法設立，從事合法經營活動的商戶。對特約商戶實行實名制管理，嚴格審核特約商戶的證件，確保真實有效。另一方面，嚴格執行實體特約商戶收單業務本地化管理制度，切實的承擔了本地商戶拓展與審核、日常管理、風險核查、商戶巡檢、檔案管理、外包業務等管理責任。

　　六、救濟保護情況

　　我行建立完善的救濟保護機制，能夠及時的對客戶投訴糾紛辦理回復，辦理期限內不能辦理完畢的，主動向客戶解釋，明確告知處理期限和辦理情況。另一方面積極地開展了金融消費權益保護教育宣傳活動，普及銀行卡基本常識和安全用卡知識，有效的減少偽卡欺詐及盜刷等案件的發生。

　　銀行金融統計工作自查報告 10

　　根據《衡水市商業銀行統計工作考覈評比辦法》制度要求，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，我行立即成立統計工作檢查領導小組對20xx年1-6月份金融統計數據質量的自查工作照金融統計檢查內容進行了自查，本次自查中我支行堅持實事求是的原則，現將自查的工作情況報告如下：

　　一、加強組織領導，統一思想認識

　　為認真開展好此項自查工作，我行高度重視加強組織領導，成立了自查工作領導小組，召開專題會議，統一員工的思想認識，提高對開展統計檢查和加強統計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內容、重點，確定了檢查人員，落實檢查人員責任，提出了具體要求，從而保證了自查效果。

　　二、金融統計自查情況

　　(一)、確定檢查時間及范圍

　　本次自查工作的起止時間：20xx年7月3日至7月6日，自查范圍為我支行20xx年1-6月份數據源、非現場監管統計報表、大額風險預警系統所涉及的所有報表以及數據源準確性。

　　(二)、自查結果

　　我支行在本次對20xx年上半年金融統計自查工作中，未發現有錯報、漏報、虛報、偽造及篡改統計資料的情況，并且根據《銀行法》、《金融統計管理規定》等有關法律、法規和規章制度，未發現有統計違法行為發生。統計數據與綜合業務系統統計記錄，統計臺帳、以及與統計有關的其他資料覈對基本一致。

　　(三)、20xx年金融統計工作中存在的問題

　　(一)統計資料整理歸檔工作不夠規范。

　　(二)統計人員業務水平有待進一步提高。目前統計人員對統計業務、統計法律知識掌握不夠全面，造成對統計指標理解不深，報表填寫不規范。

　　(三)統計報表編制工作流程未嚴格按照制表、復覈、負責人審覈的復覈審批制度執行，因此有時造成報表統計有所偏差，給總部統計工作制造了不必要的.麻煩。

　　三、整改措施

　　(一)加強統計資料的整理歸檔，確保統計資料的`完整。

　　(二)、組織相關人員認真學習有關金融統計規定和制度，加深對金融統計制度的理解，提高認識，明確職責，并嚴格按照人民銀行和總行的金融統計要求報送數據，依法統計，確保金融統計數據真實、準確。

　　(三)、部門的統計工作實行崗位責任制和AB崗制度，每個報表需配備2名及以上的統計人員，以便做好復覈工作，同時防止出現特殊情況時，影響報表的統計報送工作。

　　(四)、對各種統計報表實行復覈審批制度，做好各種數據的審覈把關工作。每張報表必須先經復覈崗覈查，再由負責人審覈后，方可報送統計報表。

　　(五)、在統計數據時，加強與相關業務部門的協調、溝通工作。做好業務部門間的統計數據管理和審覈工作，統一數據口徑和報送標準，保證數據的及時和準確性。

　　(六)、定期對部門統計基礎工作和統計制度執行情況進行自查，及時發現統計工作存在的問題，落實整改。

　　銀行金融統計工作自查報告 11

　　為配合分行個人金融部開展20xx年盡職監督檢查，本著規范業務經營，強化風險管理，扎實推進合規管理和風險防范，增強全員合規經營意識，減少案件風險隱患，確保安全、穩健運行，我行進行了嚴格規范的自查活動。現將有關檢查情況報告如下，請審查：

　　第一、個人貸款業務方面

　　截至自查之日，我行個人貸款余額為xx萬元，其中“隨薪貸”余額xxx萬元，其他個人貸款余額xx萬元（包括不良貸款余額1x萬元）。為強化對不良貸款存量的管理和控制，我行嚴格按照《中國xx銀行信貸業務管理辦法的通知》和《中國xx銀行xx分行個人信貸業務管理實施細則的.通知》的要求，及時采取有效措施以防止不良貸款的增長，并積極組織業務人員通過上門催收、電話催收等方式減少現有不良貸款，截至自查之日共收回不良貸款利息xx萬元。“隨薪貸”業務從受理、審查到發放全過程嚴格按照《x銀x辦發（xx號）》等相關規則制度執行，不存在資金發放方式、資金用途等違規行為。

　　第二、客戶管理系統方面

　　根據PCRM、CFE相關文件要求，我行及時更新新用戶和清理冗余用戶，到目前為止我行在客戶管理系統中共有4名操作人員。根據我行實際，我行針對性的組織操作人員進行集體討論、培訓和學習，通過培訓，全體系統操作人員都能較為熟練的運用相關的功能模塊。

　　第三、客戶關系維護方面

　　由于我行人員不足，尚不存在專門的客戶經理，大堂經理和客戶維護人員。對此，我行根據《客戶關系營銷管理工作指引》要求指派專門兼職人員負責，維護重要客戶和貴賓客戶。并組織全體員工進行培訓，以保障為客戶提供高效、優質的`服務。

　　第四、基金代銷業務合規方面

　　我行根據上級產品發行文件和產品銷售文件，及時傳達至每一位員工，并根據《xx銀行證券投資基金代理銷售業務管理辦法》等通知積極組織宣傳銷售，但由于基金行情等原因，從20xx年到目前為止尚未銷售成功，故不存在操作風險。由于我行目前暫無人員取得基金銷售資格，現正組織人員學習和培訓，以取得相關資格證書。

　　第五、個人理財及貴金屬方面

　　在自查過程中我行發現以前銷售個人理財產品中有個別客戶存在尚未填寫《個人投資者風險承受能力評估問卷》等資料，保管也尚不完善。對此，以采取積極的補救措施。貴重金屬業務尚未開辦。

　　通過自查，發現我行在個人金融相關業務方面還存在規章制度執行不到位、業務受理不規范、風險管理不完善等諸多問題。對此，我行將及時根據制度要求進行整改，并在以后的工作中杜絕類似不合規、不完善、有漏洞、有風險的情況發生。

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