證券公司崗位職責(必備)
在現實社會中，崗位職責起到的作用越來越大，崗位職責包括崗位職務范圍、實現崗位目標的責任、崗位環境、崗位任職資格及各個崗位之間的相互關系等。想學習制定崗位職責卻不知道該請教誰？下面是小編精心整理的證券公司崗位職責，希望能夠幫助到大家。
證券公司崗位職責1
1、客戶開發及市場拓展工作(潛在客戶的'收集與開發)
2、客戶的日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關懷)
3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;
4、向客戶提供與證券經紀業務相關的咨詢、業務、售后等其它服務;
5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責2
客服總監
1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等
2.負責推進并監控回訪、保養提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關系部職能工作
3.負責與銷售/服務部溝通、協調客戶關系部工作的'開展及改善效果監控
4.負責定期開展部門內訓、指導監督、考核評價
5.負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報
6.負責協助總經理組織銷售總監、售后總監完成上汽大眾公司調研結果下發的滿意度弱項原因識別，并監督銷售和售后服務流程改善，反饋改善結果
7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結、日常信息反饋等 滿意度回訪專員
1、電話回訪
1.根據銷售 售后系統跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規范率每月必須達到90%，并對回訪中發現的問題做好對客戶的安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結果。
2、保養提醒
1.根據售后系統iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%
3、流失招攬
根據售后系統iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單
4、5S 6S衛生點檢
1.每天9：30點檢售后區衛生，照片發送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛生點檢成績。
5、戰敗回訪
1.依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。
證券公司崗位職責3
1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務;
2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系;
3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作;
4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售咨詢服務;
5、執行公司營銷宣傳方案，并定期向區域經理匯報;
6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的.相關信息動向和客戶需求
證券公司崗位職責4
第一章總則
第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規范投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資咨詢執業資格且在中國證券業協會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；
投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；
人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；
信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；
法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規咨詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，并對投資顧問業務進行合規考核，并將投資顧問業務納入公司信息隔離墻統一管理。
第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責
第五條投資顧問的.任職資格包括：
1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；
2.具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問；
3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業從業經驗；
4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問的基本工作職責包括：
一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；
2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業的培訓；
3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協議。
二、培訓工作
1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。
三、研究工作
1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；
2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。
四、公司或營業部安排的其他工作
第三章投資顧問的行為準則
第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；
2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；
4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第十一條投資顧問人員禁止行為：
（一）出租、出借、轉讓、涂改業務資格證書。
�。ǘ┻`規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
�。ㄈ┩ㄟ^廣播、電視、互聯網、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。
�。ㄋ模┮蕴摷傩畔ⅰ⑹袌鰝餮曰蛘邇饶恍畔橐罁蛲顿Y人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
�。ㄎ澹┪赐暾⒖陀^、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。
�。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。
（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務。
�。ò耍┩瑫r在兩個或者兩個以上的證券機構執業。
�。ň牛┧较陆邮苡欣﹃P系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。
�。ㄊ╇[瞞已發現的違規行為及重大風險。
（十一）投資顧問業務推廣和客戶招攬時出現以下違規行為：
1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問業績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；
3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；
4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；
5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。
6.通過公眾媒體發布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、
證券公司崗位職責5
1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。
2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。
3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。
4、負責每日對資金柜的`存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發現問題及時與有關部門協商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。
5、負責對開戶、銷戶數量及收取的手續費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，并報請領導處理。
6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全,需求正確。
7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。
8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。
9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批準權限進行財務處理。
10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。
11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。
12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。
13、及時完成領導交辦的其他工作。
14、接受財務主管的領導,按照總公司批準的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。
15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。
16、在業務上對出納崗位有指導職能。
17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。
18、對財務主管及營業部總經理負責。
證券公司崗位職責6
崗位職責
主要崗位職責如下：
1、根據證券營業部的總體規劃，擬定并組織實施證券營業部服務規范和業務流程；
2、督促、檢查、考核客戶服務部各崗位人員的各項業務，落實證券營業部經理室制訂的對客戶服務部的考核辦法，制訂相應具體的考核辦法；
3、協調部門內各崗位的工作，督促各崗位執行相應的規章制度和業務流程，嚴防風險的發生；
4、密切關注客戶需求的變化趨勢，加強對競爭對手的調研，及時有效地制訂各類服務策略；
5、組織對客戶服務部人員的.相關業務培訓工作；
6、密切關注宏觀經濟和資本市場的發展變化趨勢，及時準確地接收公司咨詢產品，廣泛地搜集外部各類信息，整理加工后，通過各種渠道提供給理財經理和證券營業部的客戶；
7、負責對理財經理的投資咨詢指導，幫助理財經理提高咨詢服務能力；
8、定期舉辦客戶聯誼活動，組織客戶參加公司、證券營業部舉辦的各種咨詢活動和股民俱樂部活動；
9、完成證券營業部總經理室交辦的其它工作。
證券公司崗位職責7
1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統相核對。
2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責復核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。
4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。
5、負責匯總各分公司的日報、周報，月報的`匯總及合并報表的填制工作。
6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經理。
7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結賬;納稅申報、購買支票等相關工作。
8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。
9、監督月末、年末存貨的盤點工作。
10、完成財務經理安排的其它工作。
證券公司崗位職責8
職責描述：
1、參與公司常規合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規審查、建議等；
2、參與公司證券私募等產品牌照對接的管理機構申報/登記及后續跟進、整理、歸檔等；
3、參與協助解答公司其他部門相關法律咨詢；
4、協助處理公司法律糾紛等；
5、完成領導交給的其他任務。
任職要求：
1、法律專業本科以上學歷；
2、具備2年以上法律相關實際工作經驗；
3、精通相關法律專業知識；
4、職業意向是駐足在金融業法務發展的人士。
公司提供較大的平臺及發展空間，在行業內駐足于依托強有力過硬的.技術團隊支持，公司打造成能為客戶提供有持續性收益保障的金融服務商！
證券公司崗位職責9
(1)執行執行董事決定，主持公司全面工作，管理行政、業務、財務、美工、質控、后期，數碼等部門，保證經營目標的實現，及時足額地完成執行董事下達的戰略規劃步驟、年度任務和利潤指標。
(2)組織實施執行董事批準的公司每年度工作計劃和財務預算報告及利潤使用方案。
(3)擬定企業發展戰略報報執行董事批準實施。
(4)管理質量工作，授權質控部行使質量否決權，組織實施董事會批準的技改、技措項目。
(5)組織指揮公司的日常經營管理工作，在職責權限內代表公司簽署有關協議、合同、合約和處理有關事宜。
(6)決定組織體制和人事編制，決定各職能部門職員的任免、薪酬、獎懲，建立健全公司統一、高效的組織體系和工作體系。 (7)根據企業經營需要，有權聘請專職或兼職法律、經營管理、技術顧問，并決定其報酬和獎勵。
(8)審查批準年度計劃內的經營、投資、改造、新建項目和流動金貸款，使用、貸款擔保的可行性報告。
(9)加強公司務管理，嚴格財經紀律，搞好增收節支保證現有資產的`保值和增值。
(10)抓好公司的公司文化宣傳、職業道德、業務、技術、法律培訓工作，從而保障安全生產和銷售業績。
(11)彌補公司管理漏洞，杜絕公司員工違法犯罪行為，達到目標全體員工工傷不得超過人次/年，犯罪記錄不得超過人次/年。
(12)安排法律顧問對公司的法律事務作出及時、適當處理。
(13)其他有利于公司發展的職責。
1.根據董事會或集團公司提出的戰略目標，制定公司戰略，提出公司的業務規劃、經營方針和經營形式，經集團公司或董事會確定后組織實施;
2.主持公司的基本團隊建設、規范內部管理;
3.擬訂公司內部管理機構設置方案和基本管理制度;
4.審核簽發以集團名義發出的文件;
5.召集、主持集團辦公會議，檢查、督促和協調各部門的工作進展，主持召開行政例會、專題會等會議，總結工作、聽取匯報;
6.主持集團的全面經營管理工作，組織實施董事會決議;
7.向董事會或集團公司提出企業的更新改造發展規劃方案、預算外開支計劃;
8.處理公司重大突發事件;
9.推進公司企業文化的建設工作。
一、向集團公司董事會負責，全面組織實施董事會的有關決議和規定，全面完成董事會下達的各項指標。
二、負責宣傳貫徹執行國家和行業有關法律、法規、方針、政策。
三、根據董事會的要求確定集團公司的經營方針，建立集團公司的經營管理體系并組織實施和改進，為經營管理體系運行提供足夠的資源。
四、主持集團公司的日常各項經營管理工作，組織實施集團公司年度經營計劃和投資方案。
五、負責召集和主持集團公司董事會會議，協調、檢查和督促各部門和所屬公司的工作。
六、根據市場信息，不斷調整集團公司的經營方向，使集團公司持續健康發展。
七、負責倡導投資公司的企業文化和經營理念，塑造企業形象。
八、負責集團公司信息管理系統的建立及信息資源的配置。九、簽署日常行政、業務文件，保證集團公司經營運作的合法性。
十、負責集團公司及所屬各公司的風險防范工作。十一、負責確定集團公司的年度財務預、決算方案，利潤分配方案和彌補虧損方案。
十二、負責領導和監督外經貿集團和國際置地的經營管理工作。
證券公司崗位職責10
崗位職責：
1.制定營銷計劃，擬定營銷方案，監督營銷方案執行，根據市場情況對營銷計劃進行適時的調整；
2.制定營銷人員的招聘、培訓、監督與管理計劃
3.負責渠道的`拓展、管理與監督；
4.其他市場營銷工作。
職要求：
1.全日制大學本科及以上學歷；
2.35周歲以下，形象端正，劇本較強的文字和口頭表達能力，具有較扎實的營銷理論基礎；
3.熟悉國家證券行業相關法規，熟悉經紀業務流程，有責任感，進取心強，良好的管理和業務拓展能力；
4.有證券從業資格證書或通過相關考試，有一定的市場基礎。
證券公司崗位職責11
1、協助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度，并不斷修改完善。
2、協助財務經理定期分析整個集團經營狀況，及時提出合理化建議。
3、協助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算、會計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經濟管理，提高經濟效益。
4、參與集團重要經營活動等方面的決策和方案的制定工作，參與重大經濟合同或協議的研究、審查，參與重要經濟問題的.分析和決策。
5、負責主管業務的檢查改進與研究發展，并及時向上級匯報工作。
6、制定財務系統年度、月度工作目標和工作計劃，經批準后執行。
7、做好財務系統各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。
9、及時、準確傳達上級指示并貫徹執行。
證券公司崗位職責12
崗位職責：
1.負責經紀業務營銷方案的策劃、制待與落實。
2.負責經紀業務營銷渠道建設的策劃、溝通落實。
3.負責大客戶的直接營銷開拓、維護。
4.負責營業部營銷業務的管理考核 任職要求：
1.年齡20-40歲，條件優秀的可適當放寬；
2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；
3.具有證券業協會頒發的.證券資格證書，貨已經通過證券從業資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，后已通過證券經紀人專項考試；
4.熱愛證券行業，遵守證券行業的法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；
5.全日制大學本科及以上學歷
證券公司崗位職責13
職責描述：
1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;
2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜;
3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理;
4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況;
5、及時傳達并嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;
6、完成領導交辦的其他工作。
要求描述：
1、本科及以上財務相關專業;
2、精通國家相關財稅法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件;
3、具有優良的職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強;
4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。
證券公司崗位職責 2
1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品;
2、運用公司平臺、技術指導及優質的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規劃;
3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的咨詢和收集，為客戶提供專業的.開戶咨詢及商務談判;
4、協助經紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關系。
證券公司崗位職責 3
1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關系維護工作；
2、負責所分配營銷渠道的客戶開發以及客戶資產配置工作；
3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；
4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。
證券公司崗位職責14
1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；
2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績；
3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作；
4、根據公司提供的信息資源對客戶提供專業化理財服務；
5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。
證券公司客戶經理崗位職責3
1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關系維護工作；
2、負責所分配營銷渠道的.客戶開發以及客戶資產配置工作；
3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；
4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。
證券公司崗位職責15
一、職責描述
(一)按照經紀業務操作規程辦理各類柜臺業務.
(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。
(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
(四)負責其他柜臺業務相關工作。
(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作
二、任職要求
1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業背景。
2、具備證券從業資格,熟悉證券業務,有證券從業經驗者優先。
3、責任心強,有良好的.組織協調能力和風險防范意識。
4、具備良好的理解和表達能力,客戶服務意識強,且有團隊合作精神。
5、工作細致、認真、責任心強,學習能力強。
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